National Futures Association

untuk segera dirilis 30 Maret 2022 untuk informasi lebih lanjut hubungi: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa order dallas, texas memperkenalkan broker dan anggota penasihat perdagangan komoditas Coquest tergabung untuk membayar denda $275.000 pada tanggal 30 Maret, Chicago—NFA telah memesan Coquest tergabung ( Coquest ), seorang anggota NFA memperkenalkan broker dan penasihat perdagangan komoditas yang berlokasi di dallas, texas, untuk membayar denda $275.000. john alan vassallo, kepala sekolah dan orang terkait (ap) dari Coquest , berbagi tanggung jawab dengan perusahaan secara bersama-sama sebesar $150.000. keputusan yang dikeluarkan oleh komite perilaku bisnis nfa (bcc), didasarkan pada keluhan yang dikeluarkan oleh komite dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Coquest , vassallo dan dennis todd weinmann, prinsipal dan ap firma lainnya, di mana mereka tidak mengakui atau membantah tuduhan tersebut. pengaduan tersebut antara lain menuduh bahwa Coquest melanggar nfa bylaw 1101 dengan melakukan bisnis berjangka dengan afiliasi yang bukan anggota nfa tetapi harus terdaftar di cftc dan bukan. selain itu, pengaduan menuduh itu Coquest dan vassallo dengan lalai salah mengartikan kepada nfa bahwa afiliasi non-anggota memenuhi syarat untuk pengecualian dari pendaftaran cftc. pengaduan tersebut juga menuduh bahwa vassallo memfasilitasi pelanggaran undang-undang 1101 selama satu dekade, baik saat menjabat sebagai ap dan prinsipal dari mantan anggota firma maupun saat menjabat sebagai ap dan prinsipal dari Coquest . Selain itu, pengaduan menuduh itu Coquest , vassallo dan weinmann gagal mengawasi. dalam keputusannya, bcc menemukan bahwa Coquest melanggar aturan nfa 1101 dan aturan kepatuhan nfa 2-4 dan 2-9(a); bahwa pengikut melanggar aturan kepatuhan NFA 2-4 dan 2-9(a); dan bahwa weinmann melanggar aturan kepatuhan nfa 2-9(a). teks lengkap pengaduan dan keputusan dapat dilihat di situs web nfa.