Detail pengungkapan -

National Futures Association

Tahun 1982Diatur oleh pemerintah

National Futures Association (NFA) adalah organisasi pengaturan mandiri di seluruh industri untuk industri turunan AS, yang menyediakan program pengaturan yang inovatif dan efektif. Ditunjuk oleh CFTC sebagai asosiasi berjangka yang terdaftar, NFA berupaya setiap hari untuk menjaga integritas pasar derivatif, melindungi investor, dan memastikan anggota memenuhi tanggung jawab pengaturan mereka.

Ungkapkan pialang

Sanction Baik

FIS

Ringkasan pengungkapan

Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
Waktu pengungkapan 2021-10-28
Jumlah penalti $ 140,000.00 USD
Alasan hukuman didasarkan pada Pengaduan yang dikeluarkan oleh BCC dan penawaran penyelesaian yang diajukan oleh Freight, di mana tidak mengakui atau menyangkal tuduhan tersebut.

Detail pengungkapan

NFA memerintahkan London, Inggris memperkenalkan broker Freight Investor Services Limited untuk membayar denda $140.000

Untuk Rilis Segera 28 Oktober 2021 Untuk informasi lebih lanjut hubungi: Christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org NFA memesan London, memperkenalkan Inggris broker Freight Investor Services Limited untuk membayar denda $140.000 28 Oktober Chicago—NFA telah memerintahkan Freight Investor Services Limited (Freight), seorang anggota NFA memperkenalkan broker yang berlokasi di London, Inggris, untuk membayar denda $140.000. Keputusan tersebut, yang dikeluarkan oleh Komite Perilaku Bisnis (BCC) NFA, didasarkan pada Pengaduan yang dikeluarkan oleh BCC dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Freight, di mana tuduhan tersebut tidak diakui atau disangkal. Komite menemukan bahwa Freight gagal menyimpan catatan lengkap, lengkap dan sistematis dari semua transaksi yang berkaitan dengan bisnis Freight dalam menangani kepentingan komoditas. Komite juga menemukan bahwa Pengangkutan mengizinkan individu yang tidak terdaftar untuk bertindak sebagai orang asosiasi tanpa terdaftar dalam kapasitas tersebut dan Rekanan NFA. Teks lengkap Pengaduan dan Keputusan dapat dilihat di situs web NFA.

Lihat asli

Lampiran terkait

Tangkapan layar 1

Lebih banyak pengungkapan peraturan

Sanction

2019-06-08

Pemberitahuan Pencabutan Lisensi Dealer Keuangan.