National Futures Association

rilis berita 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | show more years lewat email ini ke teman untuk rilis segera 20 Mei 2021 untuk informasi lebih lanjut hubungi: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa memesan plymouth, minn. memperkenalkan broker Roy E. Abbott Futures, Inc . untuk membayar denda $75.000 dan sekitar $198.000 sebagai ganti rugi kepada pelanggan pada tanggal 20 Mei, chicago—nfa telah memesan plymouth, minn. memperkenalkan broker Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) untuk membayar denda $75.000 dan sekitar $198.000 sebagai ganti rugi kepada pelanggan yang mengalami kerugian bersih akibat aktivitas perdagangan yang tidak benar oleh mantan karyawan perusahaan. keputusan yang dikeluarkan oleh komite perilaku bisnis nfa (bcc), didasarkan pada keluhan yang dikeluarkan oleh bcc dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Abbott Futures . pengaduan menuduh demikian Abbott Futures , bertindak melalui mantan karyawannya, menggunakan perdagangan yang tidak sah dan permintaan transfer fiktif untuk mengalokasikan perdagangan yang menang secara tidak benar ke akun pelanggan yang disukai, sambil mengalokasikan perdagangan yang kalah atau tidak menguntungkan ke akun pelanggan yang tidak disukai. pengaduan juga menuduh itu Abbott Futures , bertindak melalui mantan karyawan yang sama, menjalankan kebijaksanaan atas akun pelanggan tanpa otorisasi tertulis. akhirnya, pengaduan menuduh itu Abbott Futures gagal untuk mengawasi mantan karyawan dan operasi perusahaan secara memadai. dalam keputusannya, bcc menemukan bahwa Abbott Futures melakukan dugaan pelanggaran aturan. nfa berterima kasih kepada grup CME atas bantuannya dalam masalah ini. teks lengkap pengaduan dan keputusan dapat dilihat di situs web nfa.