National Futures Association

Tahun 1982Diatur oleh pemerintah

National Futures Association (NFA) adalah organisasi pengaturan mandiri di seluruh industri untuk industri turunan AS, yang menyediakan program pengaturan yang inovatif dan efektif. Ditunjuk oleh CFTC sebagai asosiasi berjangka yang terdaftar, NFA berupaya setiap hari untuk menjaga integritas pasar derivatif, melindungi investor, dan memastikan anggota memenuhi tanggung jawab pengaturan mereka.

Ungkapkan pialang
Sanction Tutup sementara
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2019-09-20
  • Alasan hukuman Keputusan yang dikeluarkan oleh Panel Dengar Pendapat NFA didasarkan pada Pengaduan yang dikeluarkan oleh Komite Perilaku Bisnis NFA.
Detail pengungkapan

NFA melarang mantan Fort Lauderdale, Florida memperkenalkan pialang dan penasihat perdagangan komoditas Fortress Capital, Inc. dan mantan prinsipal satu-satunya George Ashkar dari keanggotaan selama lima tahun

untuk segera dirilis 20 september 2019 untuk informasi lebih lanjut hubungi: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa bar bekas benteng lauderdale, fla. memperkenalkan broker dan penasihat perdagangan komoditas FORTRESS modal, inc. dan mantan kepala sekolah satu-satunya george ashkar dari keanggotaan selama lima tahun 20 september, chicago—nfa telah melarang FORTRESS modal, inc. ( FORTRESS ), mantan anggota nfa memperkenalkan broker, penasihat perdagangan komoditas dan perusahaan forex yang berlokasi di fort lauderdale, fla. dan mantan prinsipal satu-satunya dan orang terkait george ashkar dari keanggotaan selama lima tahun. keputusan yang dikeluarkan oleh panel dengar pendapat nfa didasarkan pada pengaduan yang dikeluarkan oleh komite perilaku bisnis nfa. panel sidang menemukan bahwa FORTRESS gagal memelihara pembukuan dan catatan yang memadai dengan gagal mencatat aset dan kewajiban dengan benar dan berulang kali menyampaikan laporan keuangan dan perhitungan modal bersih yang tidak akurat kepada NFA. lebih penting lagi, panel juga menyimpulkan bahwa FORTRESS gagal mempertahankan modal bersih minimum yang disesuaikan. panel sidang juga menemukan bahwa FORTRESS menggunakan materi promosi yang menyesatkan dan menipu. akhirnya, panel audiensi menemukan itu FORTRESS dan ashkar gagal untuk mengawasi secara memadai FORTRESS ' penggunaan materi promosi dan gagal memiliki prosedur yang memadai terkait pelatihan etika, keamanan siber, operasi valas, dan pengungkapan risiko pelanggan. untuk informasi lebih lanjut, baca keluhan dan keputusan.
Lihat asli
Lampiran terkait