Detail pengungkapan -

Cayman Islands Monetary Authority

Tahun 1997Diatur oleh pemerintah

The Cayman Islands Monetary Authority（CIMA） didirikan sebagai sebuah badan hukum di bawah Undang-Undang Otoritas Moneter pada tanggal 1 Januari 1997. CIMA dibentuk dari penggabungan Departemen Pengawasan Layanan Keuangan dari Pemerintah Kepulauan Cayman dan Dewan Mata Uang Kepulauan Cayman dan dibutuhkan atas tanggung jawab sebelumnya, tugas dan kegiatan dari dua badan ini yang mencakup masalah dan penebusan mata uang Kepulauan Cayman dan pengelolaan cadangan mata uang, peraturan dan pengawasan jasa keuangan, pemantauan kepatuhan dengan peraturan pencucian uang, penerbitan buku pegangan peraturan tentang kebijakan dan prosedur dan penerbitan aturan dan pernyataan prinsip dan pedoman, ketentuan bantuan kepada pihak berwenang di luar negeri, termasuk pelaksanaan nota kesepahaman untuk membantu dengan pengawasan terkonsolidasi dan pemberian nasihat kepada Pemerintah tentang masalah moneter, peraturan dan koperasi.

Ungkapkan pialang

Sanction Baik

Ringkasan pengungkapan

Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
Waktu pengungkapan 2022-09-08
Alasan hukuman pelanggaran Peraturan Anti Pencucian Uang (Revisi 2020)

Detail pengungkapan

Otoritas Moneter Kepulauan Cayman Denda ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI$116,680

Otoritas Moneter Kepulauan Cayman Denda ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI$116.680 Pemberitahuan Penegakan Tanggal: Kamis, 08 September 2022 Otoritas Moneter Kepulauan Cayman ("Otoritas") telah mengenakan denda administrasi diskresi sebesar CI$116.680,00 pada ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd ("Perusahaan") sesuai dengan ketentuan pasal 42A dan 42B Undang-Undang Otoritas Moneter (Revisi 2020) untuk pelanggaran Peraturan Anti Pencucian Uang (Revisi 2020) (sebagaimana telah diubah) ("AMLR"). Denda administratif dikenakan atas kegagalan Perusahaan untuk mematuhi persyaratan legislatif AMLR termasuk yang berikut: Penerapan tindakan Uji Tuntas Pelanggan yang Ditingkatkan; 1. Gagal melakukan penilaian risiko yang memadai; 2. Gagal meneliti transaksi; dan 3. Gagal memverifikasi identitas pelanggan menggunakan dokumen sumber independen yang dapat dipercaya 4. Temuan di atas adalah hasil pemeriksaan di tempat. Kegagalan serupa juga teridentifikasi selama inspeksi sebelumnya. Kasus ini menyoroti pentingnya pemegang lisensi memiliki kebijakan dan prosedur anti-pencucian uang/melawan pendanaan terorisme/pendanaan proliferasi ("AML/CFT/PF") yang efektif yang sesuai, efektif, dan diterapkan sepenuhnya untuk memastikan kepatuhan terhadap yurisdiksi. AML/CFT/PF dan kerangka peraturan, sehingga menghindari risiko entitas digunakan sebagai saluran pencucian uang, pendanaan teroris, dan kejahatan keuangan lainnya. Otorita berkomitmen untuk meningkatkan rezim AML/CFT/PF Kepulauan Cayman dan melalui proses pemantauan di lokasi, di luar lokasi, dan lainnya, Otorita akan terus melakukan kewaspadaan dalam hal itu. Kami juga akan terus memperlakukan pelanggaran terhadap AMLR yurisdiksi atau tindakan peraturan dengan sangat serius dan mengambil penegakan yang sesuai atau tindakan lain jika diperlukan.

Lihat asli

Lampiran terkait

Tangkapan layar 1

Lebih banyak pengungkapan peraturan

Warning

2019-10-29

Likuidasi Sementara - ONETRADEX LTD