Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC mengutuk Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited untuk Pelanggaran Peraturan dan Denda $2,8 JutaDesember 21, 2022 Securities and Futures Commission (SFC) Ditegur Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) juga didenda 2,8 juta yuan karena Guosen melanggar persyaratan peraturan dalam menangani aset klien dan memberikan laporan rekening klien (Catatan 1). Investigasi SFC menemukan bahwa antara 1 Januari 2021 dan 7 Maret 2021, Guosen mengandalkan otorisasi berdiri yang telah kedaluwarsa dari 1.009 klien untuk menjaminkan kembali agunan sekuritas mereka ke perusahaan tertentu untuk mendapatkan akomodasi keuangan bank sebagai agunan. SFC juga menemukan bahwa antara Mei 2020 dan November 2020, Guosen memberikan laporan bulanan yang tidak lengkap dan salah kepada 930 pelanggan. Kelalaian Guosen melanggar Aturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka (Sekuritas Klien) ("Aturan Sekuritas Klien"), Aturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka (Nota Kontrak, Laporan Rekening dan Penerimaan) ("Aturan Nota Kontrak") dan Panduan Kode Etik" ( Catatan 2 dan 3). SFC mempertimbangkan semua keadaan yang relevan saat memutuskan tindakan disipliner di atas, termasuk: Guosen mengambil tindakan perbaikan atas pelanggaran Aturan Sekuritas Klien dan Aturan Catatan Kontrak dan secara proaktif melaporkan ke SFC; Insiden di atas tampaknya merupakan insiden yang terisolasi ; tidak ada bukti bahwa pelanggaran peraturan Guosen telah menyebabkan kerugian bagi klien; dan Guosen telah bekerja sama dengan SFC untuk menangani masalah SFC dan menerima temuan serta tindakan disiplinernya. Catatan akhir: Guosen dilisensikan berdasarkan Securities and Futures Ordinance untuk mengoperasikan Tipe 1 (bertransaksi sekuritas), Tipe 2 (bertransaksi dalam kontrak berjangka), Tipe 4 (menasihati tentang sekuritas) dan Tipe 5 (berurusan dalam kontrak berjangka) menyarankan) diatur kegiatan. Kode Etik untuk Orang yang Dilisensikan oleh atau Terdaftar di Komisi Sekuritas dan Berjangka. Pernyataan tindakan disipliner tersedia di situs web SFC Terakhir diperbarui pada 21 Desember 2022