Detail pengungkapan -

Securities and Commodities Authority

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

Sejak awal, Otoritas Sekuritas dan Komoditas telah tertarik untuk menerapkan tujuan-tujuan yang dinyatakan dalam Undang-Undang Federal No.(4) tahun 2000 kerangka organisasi dan pengawasan daftar perusahaan saham gabungan dan perusahaan lain yang beroperasi di bidang sekuritas. Selain itu, Otoritas Sekuritas dan Komoditas telah memperkenalkan beberapa kontrol dan kriteria yang akan berkontribusi positif untuk meningkatkan kepercayaan investor pada Otoritas.

Ungkapkan pialang

Sanction Baik

Noor Clearing

Ringkasan pengungkapan

Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
Waktu pengungkapan 2024-02-23
Jumlah penalti $ 54,826.62 USD
Alasan hukuman Kegagalan perusahaan untuk memberikan kepada Otoritas bukti pemantauan dan peninjauan berkelanjutan dalam hal audit transaksi keuangan

Detail pengungkapan

Pelanggaran perusahaan yang dilisensikan oleh SCA Noor Capital Company

1. Kegagalan perusahaan untuk memberikan bukti kepada Otoritas mengenai pemantauan dan peninjauan terus menerus dalam rangka audit transaksi keuangan yang dilakukan selama jangka waktu hubungan bisnis, yang merupakan pelanggaran terhadap ketentuan Ayat (1) Pasal (7) Keputusan Kabinet Nomor (10) Tahun 2019 Tentang Peraturan Pelaksanaan Undang-Undang Nomor (20) Tahun 2018 Tentang Anti Pencucian Uang Dan Pemberantasan Pendanaan Terorisme Dan Organisasi Ilegal. 2. Kegagalan perusahaan untuk mengambil tindakan yang memungkinkannya mengidentifikasi sumber dana dari beberapa kliennya dan mengidentifikasi penerima sebenarnya dari rekening tersebut, yang merupakan pelanggaran terhadap ketentuan Pasal (12) Keputusan Kabinet No. ( 10) Tahun 2019 Tentang Peraturan Pelaksanaan Ketetapan Undang-Undang Nomor (20) Tahun 2018 Tentang Anti Pencucian Uang Dan Pemberantasan Pendanaan Terorisme Dan Organisasi Ilegal.

Lihat asli

Lampiran terkait

Tangkapan layar 1

Lebih banyak pengungkapan peraturan

Danger

2021-05-31

Daftar Peringatan - CryptoMatex