Securities and Futures Bureau

Penerima Surat Sanksi Financial Regulatory Commission: Salinan asli Tanggal penerbitan: 7 November 2012 Nomor penerbitan: Penalti Sekuritas Manajemen Keuangan No. 1120351211 Orang yang dihukum: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. Jumlah perusahaan yang menghasilkan keuntungan: Alamat disingkat: Disingkat Nama perwakilan atau manajer: Li ○○ Alamat: Disingkat Tujuan: Denda sebesar NT$480.000 dikenakan sesuai dengan Pasal 178-1, Ayat 1, Ayat 4 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa pada saat tindakan, dan pencucian uang adalah Pasal 7, Angka 5 Undang-Undang Pencegahan dan Pengendalian menetapkan denda sebesar NT$500.000. Fakta: Biro Inspeksi Komisi melakukan pemeriksaan bisnis secara umum terhadap terpidana mulai 17 April hingga 8 Mei 2012, dan menemukan bahwa terpidana belum menerapkan pengelolaan transaksi rekening internal kepegawaian sesuai peraturan dan ditangani. manajemen risiko bisnis waran. Peraturan tanggung jawab hierarki yang ditetapkan tidak benar-benar diterapkan, dan kepala departemen kepemilikan dan pedagang mencapai standar penangguhan karena kerugian investasi. Namun, selama masa penangguhan, ia terus membeli saham individu melalui miliknya agen yang ditunjuk, dan tidak termasuk dalam ruang lingkup tinjauan investasi pedagang, dan kekurangan lainnya, yang menunjukkan bahwa orang yang dihukum gagal menerapkan sistem pengendalian internal dan mekanisme pemeriksaan, melanggar ketentuan Pasal 2, Angka 2 Surat Berharga Aturan Manajemen Dealer, dan gagal menangani klasifikasi risiko pelanggan dan pekerjaan peninjauan berkala, melanggar tindakan pencegahan pencucian uang lembaga keuangan Ketentuan Pasal 5, ayat 3. Alasan dan dasar hukum: 1. Menurut Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengurusan Perantara Pedagang Efek, usaha suatu perusahaan sekuritas harus dilaksanakan menurut peraturan perundang-undangan, anggaran dasar, dan sistem pengendalian intern yang telah ditetapkan. Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Securities and Exchange Act pada saat melakukan perbuatan tersebut, perusahaan sekuritas yang gagal menerapkan sistem pengendalian internal akan didenda tidak kurang dari NT$240.000 tetapi tidak lebih dari NT$4,8 juta. Selain itu, sesuai dengan Pasal 7 Ayat 5 Undang-Undang Pencegahan Pencucian Uang, jika lembaga keuangan melanggar ruang lingkup konfirmasi identitas nasabah, ruang lingkup, prosedur, dan metode penyimpanan informasi konfirmasi, otoritas kompeten industri pusat akan mengenakan sanksi. denda tidak kurang dari NT$500.000 pada lembaga keuangan.Denda kurang dari 10 juta yuan. 2. Biro Inspeksi Kamar Dagang melakukan pemeriksaan bisnis umum terhadap terpidana mulai tanggal 17 April hingga 8 Mei 2020, dan menemukan bahwa terpidana memiliki kekurangan sebagai berikut: (1) Kegagalan mengelola orang dalam transaksi rekening sesuai ketentuan : 1. Pegawai yang dititipi usaha perdagangan sedang menangani jual beli saham atas nama sendiri, yang melanggar Peraturan Tata Usaha Pegawai Internal Dealer Efek yang Membuka Rekening di Dealer Efek Afiliasinya dan Perdagangan Efek yang Dipercayakan" dari Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Efek). Butir 6 Pasal 2 dan Spesifikasi Standar Sistem Pengendalian Internal Perusahaan Efek (disebut Spesifikasi Standar untuk Sistem Pengendalian Internal) Pengendalian Perusahaan Sekuritas) CA-11210 "Operasi Perdagangan dan Transaksi yang Dipercayakan" (6) mengatur bahwa penerimaan transaksi dari orang dalam harus ditangani sesuai dengan peraturan manajemen sebelumnya. 2. Setelah pembukaan rekening, pasangan orang dalam mempunyai kualifikasi atau status sebagai orang dalam, dan belum mengubahnya menjadi rekening orang dalam (98*) untuk membedakannya dengan klien lain, yang melanggar "Orang Dalam Sekuritas" bursa. perusahaan yang membuka rekening di perusahaan sekuritas afiliasinya untuk mempercayakan perdagangan" Angka 1 Pasal 3 "Tindakan Manajemen Sekuritas" dan CA-11210 "Operasi Perdagangan dan Transaksi yang Dipercayakan" dari Standar Pengendalian Internal Perusahaan Efek (6) menetapkan bahwa menerima transaksi dari orang dalam harus ditangani sesuai dengan peraturan manajemen sebelumnya. 3. Orang dalam bertindak sebagai agen perdagangan resmi untuk klien dan melanggar standar dan peraturan sistem pengendalian internal perusahaan sekuritas, CA-11210 "Operasi Perdagangan dan Transaksi yang Dipercayakan" (42). Ketika terlibat dalam bisnis sekuritas, mereka tidak boleh melanggar " Kepengurusan Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Perusahaan Efek” Ketentuan Pasal 18 Peraturan. (2) Manajemen risiko bisnis waran belum dilaksanakan sesuai dengan peraturan tanggung jawab hierarki yang ditetapkan, yang melanggar standar pengendalian internal perusahaan sekuritas CM-16000 "Sistem Otorisasi Pekerjaan" (3) Ketentuan tentang izin kerja dan tanggung jawab hierarki : 1. Hasil pemeriksaan rutin lindung nilai konsolidasi tidak akan ditangani oleh kantor manajemen risiko, dan hasilnya tidak akan sesuai dengan "Daftar Otoritas Persetujuan Bisnis untuk Departemen Derivatif" yang disesuaikan dengan perusahaan dan disetujui oleh ketua dewan. 2. Beberapa komoditas dimasukkan dalam lindung nilai konsolidasi untuk pertama kalinya, tanpa konfirmasi oleh kantor manajemen risiko dan dilaporkan kepada ketua untuk disetujui, dan tidak mematuhi "Tabel Otoritas Persetujuan Bisnis Departemen Derivatif" dan persetujuan yang dibuat sendiri oleh perusahaan. oleh ketua. 3. Pengawas Departemen Perdagangan mengajukan permohonan penyesuaian lebih lanjut terhadap fluktuasi harga pembelian waran, yang tidak disetujui oleh wakil direktur departemen derivatif (termasuk) atau lebih tinggi, dan tidak sesuai dengan keinginan perusahaan. membuat "Aturan Operasi Lindung Nilai Produk Keuangan Derivatif Departemen Derivatif" "Pasal 6 ayat 2. (3) Departemen yang dioperasikan sendiri menangani investasi pada saham dalam negeri. Kepala departemen dan pedagang telah mencapai tingkat penangguhan karena kerugian investasi. Namun, selama masa penangguhan, ia terus membeli saham individu melalui agen yang ditunjuknya, dan tidak termasuk sebagai pedagang Ruang lingkup tinjauan investasi melanggar ketentuan CA-12130 "Pembagian Wewenang dan Tanggung Jawab serta Peninjauan Keputusan Perdagangan" Standar Pengendalian Internal Perusahaan Efek mengenai pembagian kekuasaan dan tanggung jawab pelaku usaha dalam diri -Departemen yang dioperasikan dan peninjauan keputusan perdagangan. (4) Kekurangan dalam klasifikasi risiko pelanggan dan peninjauan rutin: 1. Apakah pelanggan yang memenuhi daftar berita negatif atau transaksi mencurigakan yang diselidiki oleh Biro Investigasi Kementerian Kehakiman diklasifikasikan sebagai pelanggan berisiko tinggi sesuai dengan peraturan, melanggar pengendalian internal standar perusahaan sekuritas CA-18100 "Pencegahan Pencucian Uang (Termasuk Bisnis Sekuritas Internasional)" (9) menetapkan bahwa perusahaan terkait harus mengikuti kebijakan dan prosedur mereka sendiri terkait dengan pencucian uang dan penilaian risiko, serta pencegahan dan pemberantasan pencucian uang. rencana pendanaan terorisme. 2. Peninjauan berkala terhadap nasabah berisiko tinggi belum diselesaikan selama lebih dari satu tahun, yang melanggar Pasal 5 ayat 3 Tindakan Pencegahan Pencucian Uang Lembaga Keuangan dan Standar Pengendalian Internal Perusahaan Sekuritas CA -18100 "Pencegahan Pencucian Uang (termasuk Bisnis Sekuritas Internasional)" (4) Ketentuan mengenai peninjauan dan pemantauan berkelanjutan. 3. Kekurangan-kekurangan tersebut di atas menunjukkan bahwa yang dihukum telah gagal melaksanakan sistem pengendalian intern dan melanggar Pasal 2 Angka 2 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek dan Pasal 5 Angka 3 Tindakan Pencegahan Pencucian Uang. oleh Lembaga Keuangan Sanksi yang diatur dalam Pasal 178-1 ayat 1 ayat 4 UU Bursa dan Pasal 7 ayat 5 Undang-Undang Pencegahan Pencucian Uang adalah sebagaimana dimaksud. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. Asli: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. (Perwakilan Tuan Li ○○) Salinan: Dihilangkan