Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 17 April 2012 Nomor penerbitan: Komisi Pengawas Keuangan Qi Penalti No. 1120333213 Penerima hukuman: The Capital Group Jumlah terpadu perusahaan yang menghasilkan keuntungan dari perusahaan saham gabungan: 97176335 Alamat: Nama perwakilan atau manajer: 〇〇 Alamat: Ringkasan Tujuan: Denda sebesar NT$240,000. Fakta: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. melakukan pemeriksaan terhadap orang yang dikenakan hukuman dari tanggal 0 hingga 0 Januari 2009, dan menemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman adalah manajer cabang Taichung ○○○ (selanjutnya disebut sebagai anggota 0 ) dan penjual ○○ ○ (selanjutnya disebut anggota 　) memberikan informasi perdagangan yang direkomendasikan kepada pedagang berjangka di grup lini.Orang yang dikenakan hukuman gagal menjalankan tanggung jawab pengawasan dan pengelolaan personel bisnisnya dan gagal menerapkan ketentuan sistem pengendalian internal orang yang dikenakan sanksi Telah diverifikasi Pelanggaran Undang-Undang Pengelolaan Berjangka. Alasan dan dasar hukum: 1. Alasan: (1) Menurut "Siapa pun yang mengalami salah satu keadaan berikut akan didenda tidak kurang dari NT$120.000 tetapi tidak lebih dari NT$2,4 juta: ... 2. Pelanggaran Pasal 56, Angka 5... Yang dimaksud dengan “perintah yang dikeluarkan” diatur dalam Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 Undang-Undang Perdagangan Berjangka, ayat “Usaha pedagang berjangka dilaksanakan sesuai dengan peraturan perundang-undangan dan sistem pengendalian intern. ayat sebelumnya" adalah aturan pengelolaan pedagang berjangka. Sebagaimana ditentukan dalam Pasal 2 Angka 2. (2) Manajer cabang Taichung dari orang yang dihukum menciptakan komunitas lini "000" selama masa jabatannya, dan menunjuk penjual cabang sebagai administrator.Anggota komunitas ini termasuk pelanggan bisnis Pialang cabang Taichung, dll. ., anggota 0 dan 0 masing-masing memberikan informasi perdagangan yang direkomendasikan kepada pedagang berjangka di komunitas Shangkai, dan terkait dengan penanggung jawab dan penjual pedagang berjangka dalam Angka 2 Pasal 16 Peraturan Pengelolaan Personil dan Tenaga Penjual Komisi Berjangka. tidak boleh melanggar Pasal 55 Ayat 19 Peraturan Manajemen Komisi Berjangka, "Menyediakan informasi perdagangan yang direkomendasikan kepada pedagang berjangka dengan cara apa pun", dan orang yang dihukum gagal menjalankan tanggung jawab pengawasan dan pengelolaan personel bisnisnya dan gagal untuk menerapkan sistem pengendalian internal.ca-21230 Manajemen Tenaga Penjualan" menetapkan bahwa "(18)...Tenaga Penjualan... tidak boleh terlibat dalam...perilaku yang dilarang oleh Pasal 16 Manajer Komisi Berjangka dan Peraturan Manajemen Tenaga Penjualan... “, yang dihukum telah melanggar Peraturan Pengurusan Komisi Berjangka Pasal 2 ayat 2. (3) Pelanggaran yang tercantum di atas antara lain laporan audit Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. bulan Oktober 2000, terpidana menyatakan pendapatnya dalam surat No. 000 tanggal 0 Januari 2000, dan pendapat anggota. 0 dan 0. Buku adalah buktinya. 2. Dasar Hukum : Pasal 119 Angka 1 Angka 2 UU Perdagangan Berjangka, Pasal 2 Angka 2 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. Cara pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Pembayaran dilakukan dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini dijatuhkan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan catatan pada nota pembayaran yang dilampirkan pada Biro Sekuritas dan Berjangka Asosiasi ini. Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: The Capital Group Co., Ltd. (Kepada siapa layanan harus dilayani: Perwakilan 〇〇〇) Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Perwakilan 〇〇〇), Asosiasi Industri Berjangka Republik Tiongkok (Perwakilan 〇〇〇), Biro Sekuritas Berjangka (Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Grup Manajemen Berjangka) ----------------------- --- -------------------------------- --- -------- Penerima Surat Keputusan Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal terbit: 17 April 112, Republik Tiongkok Nomor terbitan : Sertifikat Manajemen Keuangan No. 11203332131 Orang yang akan dihukum: Chen ○○ Nomor kartu identitas nasional terpadu atau nomor kewarganegaraan dan izin tinggal orang asing: Dihilangkan Alamat: Dihilangkan Tujuan: Menghentikan pelaksanaan bisnis berjangka 2 bulan dari orang yang dihukum, dan periodenya dimulai dari tanggal 1 Mei 2012 sampai dengan tanggal 30 Juni 2012. The Capital Group Co., Ltd. (selanjutnya disebut sebagai The Capital Group ) harus melaporkan kepada Komisi dalam waktu 10 hari sejak hari setelah sanksi ini diberikan mengenai status pelaksanaan penangguhan bisnis berjangka oleh personel perusahaan. Fakta: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Berjangka) dari ○, ○, bulan ○ hingga ○ The Capital Group Investigasi dilakukan dan ditemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman telah memberikan informasi perdagangan yang direkomendasikan kepada pedagang berjangka di kelompok garis, yang terbukti melanggar Undang-Undang Pengelolaan Berjangka. Alasan dan dasar hukum: 1. Alasan: (1) Menurut "... penanggung jawab atau pegawai industri berjangka yang melanggar Undang-undang ini atau perintah yang dikeluarkan sesuai dengan Undang-undang ini, selain dihukum sesuai dengan Undang-undang ini, pejabat yang berwenang dapat juga, tergantung pada beratnya perkara, memerintahkan penghentian sementara pelaksanaan usahanya untuk jangka waktu kurang dari 6 bulan..." Hal ini diatur dalam Pasal 101 Ayat 1 Perdagangan Berjangka Undang-undang; selanjutnya, “Penanggung jawab dan penjual dari pedagang komisi berjangka tidak boleh… Perbuatan yang dilarang dalam Pasal 55…” diatur dalam Pasal 16 Ayat 2 Peraturan Pengelolaan Personil Komisi Berjangka. dan Tenaga Penjual; hal ini tidak berlaku untuk hal-hal berikut: "Pedagang komisi berjangka yang terlibat dalam perdagangan berjangka tidak boleh terlibat dalam keadaan berikut: ... 19. Dengan cara apa pun, dealer berjangka mana pun harus "Pedagang memberikan informasi perdagangan yang direkomendasikan" ditetapkan dalam paragraf 19 Pasal 55 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. (2) Gaji untuk hukuman The Capital Group Manajer cabang Taichung juga membuat komunitas online "○○○" dan menunjuknya The Capital Group Penjual ○○○ Cabang Taichung bertindak sebagai administrator. Anggota komunitas ini termasuk klien bisnis pialang cabang tersebut. Orang yang dihukum memberikan informasi perdagangan yang direkomendasikan di komunitas di atas, yang ditemukan telah melanggar aturan manajemen kontrak berjangka dealer dan penjual.Ayat 2 Pasal 16 menyatakan bahwa penanggung jawab dan penjual dari pedagang komisi berjangka tidak boleh melakukan tindakan yang dilarang oleh Ayat 19 Pasal 55 Aturan Manajemen Komisi Berjangka. (3) Pelanggaran terhadap peraturan akan tunduk pada laporan pemeriksaan bursa berjangka pada ○tahun dan ○bulan, The Capital Group Terbukti dengan pernyataan pendapat dalam Surat Qunqi Zi No. ○○○ tanggal Januari ○ tahun ○, dan pernyataan pendapat terpidana, hukumannya sesuai dengan ketentuan Pasal 101 Ayat 1 UU No. UU Perdagangan Berjangka. 2. Dasar hukum: Pasal 101 ayat 1 UU Perdagangan Berjangka, Pasal 16 ayat 2 Peraturan Pengelolaan Pengelola Komisi Berjangka dan Tenaga Penjual, dan Pasal 55 ayat 19 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. Catatan: Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi tertulis melalui Asosiasi ini (Warga Daerah Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan Pasal 58, Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak sehari setelah hukuman dijatuhkan. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Avenue) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun sesuai dengan Pasal 93 Ayat 1 UU Banding, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut. Asli: Chen○○, The Capital Group Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan ○○○) Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Perwakilan ○○○), Asosiasi Industri Berjangka Republik Tiongkok (Perwakilan ○○○), Sekuritas dan Kontrak Berjangka Administrasi (Grup Manajemen Masa Depan) -------------------------------------------- - ------------------------------- - -- - Surat pengadilan Komisi Pengawas Keuangan Penerima: Salinan asli Tanggal penerbitan: 17 April 2012 Nomor penerbitan: Sertifikat Pengelolaan Keuangan No. 11203332132 Terpidana: Deng ○○ Nomor kesatuan KTP Atau nomor kewarganegaraan dan izin tinggal orang asing: Alamat: Dihilangkan Tujuan: Pelaksanaan urusan berjangka satu bulan dari terpidana ditangguhkan mulai tanggal 1 Mei 2020 sampai dengan tanggal 31 Mei 2012. The Capital Group Co., Ltd. (selanjutnya disebut sebagai The Capital Group ) harus melaporkan kepada Komisi dalam waktu 10 hari sejak hari setelah sanksi ini diberikan mengenai status pelaksanaan penangguhan bisnis berjangka oleh personel perusahaan. Fakta: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Berjangka) dari ○, ○, bulan ○ hingga ○ The Capital Group Investigasi dilakukan dan ditemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman telah memberikan informasi perdagangan yang direkomendasikan kepada pedagang berjangka di kelompok garis, yang terbukti melanggar Undang-Undang Pengelolaan Berjangka. Alasan dan dasar hukum: 1. Alasan: (1) Menurut "... penanggung jawab atau pegawai industri berjangka yang melanggar Undang-undang ini atau perintah yang dikeluarkan sesuai dengan Undang-undang ini, selain dihukum sesuai dengan Undang-undang ini, pejabat yang berwenang dapat juga, tergantung pada beratnya perkara, memerintahkan penghentian sementara pelaksanaan usahanya untuk jangka waktu kurang dari 6 bulan..." Hal ini diatur dalam Pasal 101 Ayat 1 Perdagangan Berjangka Undang-undang; selanjutnya, “Penanggung jawab dan penjual dari pedagang komisi berjangka tidak boleh… Perbuatan yang dilarang dalam Pasal 55…” diatur dalam Pasal 16 Ayat 2 Peraturan Pengelolaan Personil Komisi Berjangka. dan Tenaga Penjual; hal ini tidak berlaku untuk hal-hal berikut: "Pedagang komisi berjangka yang terlibat dalam perdagangan berjangka tidak boleh terlibat dalam keadaan berikut: ... 19. Dengan cara apa pun, dealer berjangka mana pun harus "Pedagang memberikan informasi perdagangan yang direkomendasikan" ditetapkan dalam paragraf 19 Pasal 55 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. (2) Gaji untuk hukuman The Capital Group Penjual cabang Taichung juga menjabat sebagai administrator di komunitas online "○○○". Anggota komunitas ini termasuk The Capital Group Pelanggan bisnis pialang cabang Taichung, dll., orang yang dihukum memberikan informasi perdagangan yang direkomendasikan di komunitas online, dan ditemukan bahwa penanggung jawab dan penjual dari pedagang komisi berjangka melanggar Ayat 2 Pasal 16 Aturan Manajemen untuk Personil dan Staf Penjualan Komisi Berjangka Tindakan yang dilarang dalam Pasal 55, Paragraf 19 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. (3) Pelanggaran terhadap peraturan akan tunduk pada laporan pemeriksaan bursa berjangka pada ○tahun dan ○bulan, The Capital Group Terbukti dengan pernyataan pendapat dalam Surat Qunqi Zi No. ○○○ tanggal Januari ○ tahun ○, dan pernyataan pendapat terpidana, hukumannya sesuai dengan ketentuan Pasal 101 Ayat 1 UU No. UU Perdagangan Berjangka. 2. Dasar hukum: Pasal 101 ayat 1 UU Perdagangan Berjangka, Pasal 16 ayat 2 Peraturan Pengelolaan Pengelola Komisi Berjangka dan Tenaga Penjual, dan Pasal 55 ayat 19 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. Catatan: Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi tertulis melalui Asosiasi ini (Warga Daerah Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan Pasal 58, Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak sehari setelah hukuman dijatuhkan. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Avenue) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun sesuai dengan Pasal 93 Ayat 1 UU Banding, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut. Asli: Deng○○, The Capital Group Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan ○○○) Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Perwakilan ○○○), Asosiasi Industri Berjangka Republik Tiongkok (Perwakilan ○○○), Sekuritas dan Kontrak Berjangka Administrasi (Grup Manajemen Masa Depan)