Alasan Inspeksi

Baru-baru ini, banyak investor melakukan panggilan telepon ke tim inspeksi, menyatakan harapan mereka kepada tim inspeksi untuk mengekspos lebih banyak pialang berlisensi Australia yang alamat sebenarnya tidak konsisten dengan yang dicatat oleh otoritas pengawas. Atas permintaan investor, personel inspeksi kami memutuskan untuk mengunjungi broker berlisensi Australia CommSec untuk mendapatkan lebih banyak informasi tangan pertama.

Kantor

Menurut informasi peraturan, alamat perusahaan berlisensi Australia CommSec adalah: Level 20, 201 Sussex Street, Sydeny NSW 2000. Personil inspeksi pergi ke tempat itu.

Petugas inspeksi dengan mudah menemukan gedung yang terdiri dari tiga menara yang dipandu oleh informasi peraturan. Personil memasuki Menara 1 melalui pintu depan, dan kemudian mengetahui dari pemandu lantai di lobi bahwa itu adalah kantor Commonwealth Bank di Lantai G, daripada CommSec ini

Foto Unggulan

Mengingat bahwa panduan lantai mungkin tidak diperbarui secara tepat waktu, personel inspeksi naik lift ke Lantai G untuk memastikan kualitas inspeksi. Petugas inspeksi menemukan bahwa kantor dan ruang penerima tamu adalah milik Persemakmuran. Personil menggeledah seluruh lantai dan tidak menemukan CommSec kantor.

Kesimpulan

Hal ini dikonfirmasi setelah survei lapangan personel inspeksi bahwa alamat asli dari broker berlisensi CommSec Kantor di Australia tidak konsisten dengan alamat peraturan. Padahal broker memiliki lisensi penuh (RN: 238814) yang dikeluarkan oleh ASIC.