Sommario:AxiCorp向FMA证明,他们已经采取了足够的措施来解决重大违规问题,并拥有足够的系统、流程和资源,以确保遵守《FMC法》并有效地履行许可证规定的服务
FMA表示:“此后,AxiCorp向FMA证明,它已经采取了足够的措施来解决重大违规问题,并拥有足够的系统、流程和资源,以确保遵守《FMC法》并有效地履行许可证规定的服务”。
金融市场管理局(FMA)已经解除了对AxiCorp Financial Services Pty Limited的衍生品发行商执照的暂停。
该公司经营外汇和差价合约经纪商AxiTrader,该公司最近被重新命名为Axi。
新西兰金融监管机构最初在2019年6月暂停了AxiCorps的衍生品发行商执照,这对Axi来说是一个巨大的打击,因为这家多资产经纪商正寻求进一步发展其全球业务。
金融管理局为什么要暂停Axicorp的业务?
在发现有重大违反《2013年金融市场行为法》的行为后,下令暂停。这些行为包括:
在没有符合要求的产品披露声明或披露登记簿的情况下,向新西兰的零售客户提供受监管的报价。
未能提交经审计的财务报表;以及
未能在其资产负债表日期后的4个月内获得合格审计师对其流程、程序和控制的保证承诺。
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