SFC emette avvisi di restrizione agli intermediari per congelare gli account dei clienti collegati a sospetto insider trading
Securities and Futures Commission (SFC) a BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) ha emesso un avviso di restrizione che vieta alla società di disporre o trattare determinati beni in un conto cliente che detiene presunti proventi di insider trading (Note 1, 2 e 3). Bright Talent collabora pienamente con le indagini della Securities Regulatory Commission e non è oggetto di indagine da parte della Securities Regulatory Commission su sospetto insider trading. L'avviso di restrizione non influisce sulle operazioni di Bright Talent o sugli altri clienti dell'azienda. La SFC ritiene che sia consigliabile nell'interesse del pubblico degli investitori o nell'interesse pubblico emettere un avviso di restrizione per vietare la dissipazione dei presunti proventi di insider trading detenuti sul conto. L'indagine della SEC è ancora in corso. Nota finale: il presente avviso di restrizione è emesso ai sensi delle sezioni 204 e 205 della Securities and Futures Ordinance. L'avviso di restrizione proibisce a Yaocai di disporre o trattare in qualsiasi modo senza il previo consenso scritto della SFC, o di assistere, consigliare o procurare un'altra persona per disporre o trattare in qualsiasi modo qualsiasi attività nel conto (sotto forma di un massimo di determinato importo), tra cui: (i) stipulare transazioni in relazione a qualsiasi titolo; (ii) elaborare qualsiasi prelievo o trasferimento di titoli e/o contanti alla direzione di qualsiasi persona autorizzata per conto o qualsiasi persona che agisca per suo conto; (iii) disporre o trattare qualsiasi titolo e/o contante sotto la direzione di una persona autorizzata per conto o di qualsiasi persona che agisca per suo conto; e (iv) assistere un'altra persona nel disporre o trattare nel modo sopra specificato il beni rilevanti. Bright Cai deve inoltre informare la SFC se riceve istruzioni in relazione alle restrizioni sopra specificate. Bright Cai è una società autorizzata ai sensi della Securities and Futures Ordinance a svolgere attività regolamentate di Tipo 1 (negoziazione di titoli), Tipo 4 (consulenza su titoli) e Tipo 7 (fornitura di servizi di negoziazione automatizzata). Ultimo aggiornamento il 17 agosto 2022
Visualizza originale
