Financial Services Agency

TogoAzioni amministrative nei confronti delle società per azioni 9 agosto 2019 Kanto Local Finance Bureau 1. Togo (Sede centrale: Minato-ku, Tokyo, numero aziendale 3011101037679) (di seguito denominata "la nostra azienda") (di seguito denominata "la nostra azienda") ha violato le seguenti leggi e regolamenti. Sono state avanzate le raccomandazioni richieste. (A partire dal 2 agosto 2019) Atto di compensazione delle perdite subite dai clienti Sakura Co., Ltd., un amministratore della Società che sovrintende a tutte le operazioni in qualità di manager sostanziale e il cui scopo sono le transazioni su derivati su merci, ecc. Yasuhiro Hayashi, che era il manager sostanziale di Invest (città di Osaka, Prefettura di Osaka, numero aziendale 4130001048955) ed era responsabile delle operazioni complessive. Yusuke Nomizu, Masaya Uemura, che era responsabile della nostra attività di contabilità come consulente della nostra azienda, e altri, dal da fine luglio 2016 a fine gennaio 2019, ha fornito a otto clienti prove di cambio cambio, che per compensare parte delle perdite subite nel trading di oro ha fornito a sé o a terzi utili per un totale di circa 69,7 milioni yen. (Caso 1) Dalla fine di luglio 2016 alla metà di dicembre 2018, abbiamo offerto Sakura Invest Co., Ltd. a quattro clienti che erano impegnati nel trading con margine di cambio presso la nostra azienda, fornendo un profitto equivalente a un totale di circa 7,6 milioni di yen da solo o dall'azienda travestendosi come se avesse eseguito un'operazione di regolamento della differenza di prodotto relativa all'ordine. (Caso 2) Da metà ottobre 2017 a fine gennaio 2019, abbiamo stipulato un contratto di compensazione delle perdite con quattro clienti che erano impegnati nella negoziazione di margini di cambio presso la nostra azienda. Inoltre, in base al contratto, a ciascun cliente è stato fornito un totale di circa 62,1 milioni di yen in contanti. Nell'atto di cui sopra, gli amministratori della Società, che sono responsabili del nucleo della gestione, e il direttore rappresentativo e il direttore generale del dipartimento amministrativo hanno cospirato per compensare le perdite di un gran numero di clienti per un lungo periodo di tempo sotto istruzioni sistematiche e giudizi. Ciò è estremamente dannoso, e lo sfondo di ciò è la mancanza di consapevolezza da parte del team di gestione stesso, che dovrebbe rispettare scrupolosamente le leggi e i regolamenti. La nostra azienda non dispone di un sistema di controllo interno per prevenire, rilevare e correggere violazioni gravi ed evidenti di leggi e regolamenti, nonché un sistema di gestione aziendale per eseguire correttamente gli affari aziendali, ad esempio ignorando ciecamente gli atti di cui sopra. Si ritiene che l'atto del caso 1 di cui sopra rientri nell'articolo 39, paragrafo 1, punto 3 della legge sugli strumenti finanziari e gli scambi, e l'atto del caso 2 di cui sopra si ritiene rientri nell'articolo 2 e nell'articolo 3 dello stesso paragrafo. 2. Sulla base di quanto sopra, in data odierna, chiediamo quanto segue (1) in base alle disposizioni dell'articolo 52, comma 1 della legge sugli strumenti finanziari e gli scambi e il seguente (2) in base alle disposizioni dell'articolo 51 della stessa legge: È stata intrapresa un'azione amministrativa. (1) Annullamento della registrazione La registrazione del direttore dell'ufficio finanziario locale di Kanto (Kinsho) n. 272 è stata annullata. (2) Ordine di miglioramento aziendale 1) Spiegare in modo completo il contenuto di questa azione amministrativa al cliente e adottare le misure appropriate in base alla richiesta del cliente. 2) Sulla base dell'intenzione del cliente, formulare una politica in merito al trasferimento o alla risoluzione della transazione del cliente e alla restituzione dei beni del cliente e attuarla immancabilmente. 3) Non spendere ingiustamente i beni aziendali. 4) Riferire per iscritto lo stato di attuazione di quanto sopra da 1) a 3) entro venerdì 6 settembre 2019, quindi riferire per iscritto in qualsiasi momento fino al completamento di tutti.