Financial Services Agency

16 novembre 2005 Agenzia per i servizi finanziari Rakuten Securities Australia Azioni amministrative contro società di capitali 1. Rakuten Securities Australia Sulla base dell'articolo 59, paragrafo 1 del Securities and Exchange Act, abbiamo chiesto alla società per azioni di riferire secondo la vigilanza finanziaria n. 2690 del 20 settembre 2005 e l'Agenzia di vigilanza sulla vigilanza finanziaria n. 3045 del 27 ottobre 2005. sono state trovate leggi e regolamenti. Situazione in cui si riconosce l'insufficiente gestione del sistema informatico informatico relativo al settore mobiliare, mi è appena stato ordinato di segnalare la causa dell'accaduto e le misure per prevenirne il ripetersi. In risposta a ciò, la Società attuerà misure volte a prevenire il ripetersi, quali il rafforzamento del sistema e l'aumento del numero di operatori di call center, in modo pianificato e graduale.In un'ottica di prevenzione dei disservizi nel periodo, un il 26 settembre è stato presentato alle autorità un rapporto secondo cui sarebbe stata attuata una gestione operativa completa, come la gestione delle capacità. Successivamente, il 24 ottobre 2018, abbiamo anche riscontrato un'interruzione del sistema per un lungo periodo di tempo, a causa dell'aggiunta di nuovi prodotti senza il Ciò è dovuto quasi alla stessa causa del guasto verificatosi il 29 agosto 2019. Contrariamente al contenuto del rapporto di cui sopra, abbiamo adottato misure adeguate per prevenire il ripetersi di guasti che hanno causato interruzioni del sistema per un lungo periodo di tempo Si riconosce che non è stato eseguito in tempo. La situazione di cui sopra della nostra azienda si basa sull'articolo 10-11 dell'ordinanza dell'ufficio del gabinetto sui regolamenti della legge per le società di valori mobiliari basata sull'articolo 43-2 della legge sui titoli e lo scambio, che afferma che "la gestione dei sistemi di elaborazione elettronica delle informazioni relativi a l'attività in titoli è adeguata e si riconosce che rientra nella situazione in cui si riconosce che non lo è. 2. Sulla base di quanto sopra, in data odierna sono stati avviati nei confronti della società i seguenti provvedimenti amministrativi. [Ordine di miglioramento aziendale] (1) Confermare completamente ed esaminare lo stato attuale del sistema e adottare le misure necessarie per prevenire nuovi guasti del sistema. (2) Garantire il funzionamento stabile del sistema il prima possibile e adoperarsi per un ripristino tempestivo in caso di guasto del sistema e un servizio clienti adeguato. (3) Chiarire chi è responsabile del ripetersi di interruzioni del sistema a lungo termine dovute a guasti del sistema. (4) Segnalare per iscritto entro il 30 novembre lo stato dei miglioramenti del sistema programmati per il 26 novembre e adottare le misure appropriate sulla base di tale relazione. Per quanto riguarda i precedenti punti da (1) a (3), si prega di segnalare per iscritto entro il 15 dicembre 2005 lo stato della risposta.