Dettagli di divulgazione -

Financial Services Agency

Anno 2000Regolamentato dal governo

"L'agenzia di servizi finanziari giapponese (FSA) regola tutti i fornitori di servizi finanziari in Giappone, compresi i broker di cambio. L'obiettivo finale dell'FSA è mantenere il sistema finanziario del Paese e garantirne la stabilità. È inoltre responsabile della protezione degli interessi degli investitori in titoli, dei titolari di polizze assicurative e dei depositanti. Raggiunge i suoi obiettivi in molti modi diversi, tra cui la formulazione di piani e politiche, la supervisione dei fornitori di servizi finanziari, la supervisione delle transazioni in titoli e la revisione degli istituti finanziari nel settore privato. La FSA era solo un'agenzia amministrativa quando è stata istituita, ma le sue responsabilità sono aumentate quando è diventato un rappresentante esterno del Consiglio dei ministri nel 2001. Non solo ha assunto le responsabilità del Comitato per la ristrutturazione finanziaria, ma è stato anche responsabile della presa in consegna delle istituzioni finanziarie fallite. Oggi, la FSA è responsabile nei confronti del Ministro delle finanze giapponese e si assume una vasta gamma di responsabilità. "

Divulga l'intermediario

Warning Adeguamento aziendale

Tokai Tokyo

Riepilogo divulgativo

Corrispondenza di divulgazione Corrispondenza del numero regolamentare
Tempo di divulgazione 2003-07-02
Motivo della punizione Un atto di negoziazione di una serie di titoli per creare un prezzo di mercato artificiale che non riflette il prezzo di mercato prevalente.

Dettagli di divulgazione

Azione amministrativa contro Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

2 luglio 2003 Agenzia per i servizi finanziari Tokai Tokyo Azioni amministrative contro società di capitali 1. Tokai Tokyo A seguito dell'ispezione della Securities and Exchange Surveillance Commission, sono stati riconosciuti i seguenti fatti di violazioni legali ed è stata formulata una raccomandazione per avviare un'azione amministrativa (si apre in una nuova finestra il 23 giugno 2003). L'atto di condurre una serie di operazioni di negoziazione di titoli per formare un prezzo di mercato artificiale che non riflette il prezzo di mercato prevalente Una serie di ordini limite di acquisto o vendita senza l'intenzione di essere eseguiti con l'intenzione di spostare il prezzo dell'azione a proprio favore sollecitando ordini da altri partecipanti al mercato. Si ritiene che gli atti di cui sopra della Società e dei suoi dipendenti rientrino nell'Articolo 4, Punto 3 dell'Ordinanza dell'Ufficio del Gabinetto sui Regolamenti di legge, ecc. delle Società di valori mobiliari sulla base dell'Articolo 42, Paragrafo 1, Punto 9 della Legge sui titoli e sui cambi. 2. Sulla base di quanto sopra, in data odierna sono stati avviati nei confronti della società i seguenti provvedimenti amministrativi. (1) Provvedimento di sospensione dell'attività Nel periodo dal 7 luglio 2003 al 18 luglio 2003 (10 giorni), compravendita di azioni in conto proprio (esecuzione di contratti in essere prima del 4 luglio 2003) (escluse le negoziazioni connesse). (2) Ordine di miglioramento aziendale ○Miglioramento e rafforzamento del sistema di controllo interno, completa conformità legale da parte di funzionari e dipendenti e chiarimento delle responsabilità. ○ Revisione fondamentale del sistema di gestione delle negoziazioni, formulazione di misure specifiche e formulazione e completa attuazione di misure per prevenire il ripetersi.

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Maggiori informazioni sulla normativa

Danger

2009-09-21

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