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10 agosto 2012 Agenzia per i servizi finanziari SMBC Nikko Azioni amministrative contro società di capitali 1. Incriminazione penale da parte della Securities and Exchange Surveillance Commission per sospetto di insider trading e azione penale da parte delle autorità giudiziarie SMBC Nikko Rivisto le transazioni azionarie, ecc. di ex dirigenti di una società per azioni (di seguito denominata "la nostra società") sulla base del contenuto della relazione della nostra società basata sulle disposizioni dell'articolo 56-2, paragrafo 1 della Finanziaria Instruments and Exchange Act. Di conseguenza, sono stati riconosciuti i seguenti problemi. (1) L'indagato ha visitato con estrema frequenza la destinazione della fuga e le consociate trapelate dall'ottobre 2009 al settembre 2011, quando era coinvolto nell'attività di gestione delle informazioni aziendali in qualità di funzionario esecutivo della Società. i preposti non sono inclusi nelle verifiche condotte dalla funzione di internal audit della Società ed è stato istituito un sistema di accertamento quotidiano dell'operato dei preposti Si riconosce l'inadeguatezza del sistema di controllo interno. (2) L'indagato è stato distaccato dalla capogruppo presso la Società senza alcuna esperienza in materia di intermediazione mobiliare, è stato assegnato ad un dipartimento che acquisisce informazioni societarie in qualità di dirigente, ed è stato sospettato di insider trading rispetto alle informazioni societarie ottenute in La Società, essendo state depositate denunce e procedimenti penali, ha chiesto a funzionari e dipendenti di nomina esterna alla capogruppo, ecc. la gestione delle informazioni societarie, importante per scoraggiare l'insider trading.Si riconosce che il sistema di compliance è inadeguato, in quanto non garantisce sufficienti opportunità di affidamento. (3) L'efficace gestione e vigilanza del sistema di gestione delle informazioni aziendali della Società non è stata svolta in modo adeguato, in quanto non è stato possibile cogliere le problematiche di cui ai precedenti punti (1) e (2) ed affrontarle adeguatamente. che il sistema di gestione aziendale non era sufficiente. A causa della suddetta situazione della nostra attività, si riconosce che non abbiamo adottato misure necessarie e appropriate per prevenire rapporti scorretti relativi alle informazioni societarie, e si prende atto che ciò rientra nell'articolo 123, paragrafo 1, punto 5 del Ordinanza dell'ufficio di gabinetto sulle attività relative agli strumenti finanziari, ecc. 2. Sulla base di quanto sopra, nei confronti della Società sono state in data odierna le seguenti azioni amministrative ai sensi dell'art. 51 della Legge sugli Strumenti Finanziari e sui Cambi. ○ Ordine di miglioramento aziendale (1) In risposta alle raccomandazioni del rapporto del comitato di indagine, garantire l'attuazione e l'istituzione di misure di prevenzione delle recidive formulate dalla Società. (2) Segnalare periodicamente lo stato di attuazione delle misure di prevenzione delle recidive. (3) Verificare regolarmente l'efficacia delle misure di prevenzione delle recidive e riferire i risultati della verifica. (Nota) Se qualsiasi elemento risulta inadeguato a seguito della verifica, il motivo e la politica di miglioramento devono essere segnalati. (4) Per quanto riguarda i precedenti punti da (1) a (3), la scadenza per la prima relazione è venerdì 17 agosto 2012. Successivamente, il termine sarà entro 15 giorni dalla fine del trimestre. Indipendentemente dalla scadenza di cui sopra, le relazioni devono essere presentate secondo necessità.