National Futures Association

Anno 1982Regolamentato dal governo

L'Associazione Nazionale Futures è un'organizzazione industriale, indipendente e di autoregolamentazione che sovrintende al settore dei derivati ​​degli Stati Uniti e offre programmi regolatori innovativi ed efficaci. NFA è un'associazione futures registrata designata dalla CFTC e si impegna a mantenere l'integrità del mercato dei derivati, a proteggere gli investitori e a garantire che i membri svolgano i loro compiti regolamentari.

Divulga l'intermediario
Sanction Multa
Riepilogo divulgativo
  • Corrispondenza di divulgazione corrispondenza URL ufficiale
  • Tempo di divulgazione 2021-06-29
  • Importo della sanzione $ 999,000.00 USD
  • Motivo della punizione la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da Northern Trust , in cui non ha né ammesso né negato le accuse.
Dettagli di divulgazione

La NFA ordina al commerciante di scambio di Chicago, Illinois, The Northern Trust Company, di pagare una multa di $ 999.000

comunicati stampa 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | mostra più anni invialo tramite e-mail a un amico per il rilascio immediato il 29 giugno 2021 per ulteriori informazioni contatta: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa ordini chicago, ill. scambiare rivenditore il Northern Trust company pagherà una multa di $ 999.000 il 29 giugno, chicago—nfa ha ordinato chicago, ill. commerciante di scambio (sd) il Northern Trust azienda ( Northern Trust ) a pagare una multa di $ 999.000. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da Northern Trust , in cui non ha né ammesso né negato le accuse. la denuncia lo affermava Northern Trust non è riuscito a stabilire adeguate procedure scritte ragionevolmente progettate per garantire che l'impresa abbia eseguito la documentazione scritta del rapporto di scambio di scambio con le controparti prima o contemporaneamente alla conclusione di un'operazione di scambio. la denuncia lo affermava anche Northern Trust non ha fornito alle controparti di swap alcune informazioni sostanziali prima di stipulare un'operazione di swap e non ha fornito ad alcune controparti i marchi mid-market e i marchi giornalieri pre-negoziazione richiesti. la denuncia lo affermava anche Northern Trust non ha implementato in modo sufficiente le procedure volte a garantire la conformità con gli standard di condotta aziendale CFTC e non ha stabilito e implementato procedure ragionevolmente progettate per la gestione, la risposta della direzione, la riparazione, il nuovo test e la risoluzione dei problemi di non conformità. infine, la denuncia affermava che Northern Trust non è riuscito a stabilire e implementare un sistema adeguato per vigilare diligentemente sulle sue attività di sd. nella sua decisione, la bcc lo ha rilevato Northern Trust commesso le presunte violazioni delle regole e considerato Northern Trust i recenti tentativi di risanamento nell'accettare l'offerta transattiva. il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.
Visualizza originale
relativo allegato