Cayman Islands Monetary Authority

Sanzioni dell'Autorità Monetaria delle Isole Cayman ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd Avvisi di esecuzione di 116.680 CI$ Data: Giovedì, 08 settembre 2022 L'Autorità Monetaria delle Isole Cayman (l'"Autorità") ha imposto sanzioni amministrative discrezionali per un totale di 116.680,00 CI$ a ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd (la "Società") ai sensi delle disposizioni delle sezioni 42A e 42B del Monetary Authority Act (Revisione 2020) per le violazioni dei Regolamenti antiriciclaggio (Revisione 2020) (e successive modifiche) (le "Revisioni antiriciclaggio"). Le sanzioni amministrative sono state irrogate per il mancato rispetto da parte della Società degli obblighi normativi delle Antiriciclaggi tra cui: l'applicazione delle misure di adeguata verifica rafforzata della clientela; 1. Mancato svolgimento di adeguate valutazioni del rischio; 2. Mancato controllo delle transazioni; e 3. Mancata verifica dell'identità del cliente utilizzando documenti affidabili di origine indipendente 4. I risultati di cui sopra sono stati il risultato di un'ispezione in loco. Mancanze simili sono state rilevate anche durante una precedente ispezione. Questo caso evidenzia l'importanza che i licenziatari dispongano di efficaci politiche e procedure antiriciclaggio/contro il finanziamento del terrorismo/finanziamento della proliferazione ("AML/CFT/PF") che siano appropriate, efficaci e pienamente attuate per garantire la conformità con le giurisdizioni AML/CFT/PF e quadri normativi, evitando così il rischio che le entità vengano utilizzate come canale per riciclaggio di denaro, finanziamento del terrorismo e qualsiasi altro crimine finanziario. L'Autorità è impegnata a migliorare il regime AML/CFT/PF delle Isole Cayman e attraverso i suoi processi di monitoraggio in loco, fuori sede e altri processi continuerà a esercitare la vigilanza a tale riguardo. Continueremo inoltre a trattare con particolare serietà le violazioni delle norme antiriciclaggio o degli atti normativi della giurisdizione e, ove necessario, intraprenderemo l'applicazione appropriata o altre azioni.