Securities and Commodities Authority
Anno 2000Regolamentato dal governo
Fin dalla sua istituzione, la UAE Securities and Commodities Authority (SCA) ha voluto attuare gli obiettivi dichiarati nella legge federale n. (4) del 2000. SCA non risparmia sforzi per consolidare il quadro legislativo emanando leggi e regolamenti che assicurano lo sviluppo del quadro organizzativo e di vigilanza delle società quotate e di altri tipi di società operanti nel settore dei valori mobiliari. Inoltre, SCA ha introdotto alcune misure e standard di controllo, che forniscono un contributo positivo per aumentare la fiducia degli investitori in SCA.
Divulga l'intermediario
Riepilogo divulgativo
- Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
- Tempo di divulgazione 2024-02-23
- Importo della sanzione $ 54,826.62 USD
- Motivo della punizione La mancata fornitura da parte della società all'Autorità di prove del suo continuo monitoraggio e revisione in termini di controllo delle transazioni finanziarie
Dettagli di divulgazione
Violazioni delle società autorizzate da SCA Noor Capital Company
1. La mancata fornitura da parte della società all'Autorità di evidenza del suo continuo monitoraggio e controllo in termini di controllo delle operazioni finanziarie effettuate durante tutto il periodo del rapporto continuativo, che ha costituito violazione della disposizione di cui al comma 1 dell'art. (7) della decisione del Consiglio dei Ministri n. (10) del 2019 concernente il regolamento di attuazione del decreto legge n. (20) del 2018 in materia di lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo e delle organizzazioni illegali. 2. La mancata adozione da parte della società di misure che le consentano di identificare le fonti di finanziamento di alcuni dei suoi clienti e di identificare il reale beneficiario di questi conti, il che costituisce una violazione della disposizione dell'articolo (12) della decisione del Consiglio dei Ministri n. ( 10) Del 2019 Relativo al regolamento di attuazione del decreto legge n. (20) del 2018, in materia di antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo e delle organizzazioni illegali.
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