Securities and Futures Bureau

Ordinanza del tribunale della Commissione di vigilanza finanziaria Destinatario: Se viene emessa la copia originale: 17 febbraio 112 Numero di emissione: Titoli di gestione finanziaria n. 1110355411 Persona da punire: Liu ○○ Numero unificato della carta d'identità nazionale o nazionalità dello straniero E residenza numero del permesso: u○○○○ Indirizzo: ○○ Edificio, n. ○○, sezione ○○, ○○ Strada, ○○ Città Scopo: Ordine Mega Securities Co., Ltd. (di seguito denominata Mega Securities ) L'esecuzione degli affari del punito è sospesa per un anno dal 1° marzo 2020 al 29 febbraio 2013 e lo stato dell'esecuzione deve essere comunicato all'assemblea entro 10 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della pena. Fatti: dal 16 febbraio 2011 al 9 marzo 2011, l'ufficio di ispezione ha condotto Mega Securities È stata effettuata un'ispezione aziendale generale e si è riscontrato che la persona punita aveva conservato una procura in bianco firmata in anticipo da un cliente, aveva accettato ordini dai clienti tramite social software (linea) in violazione delle norme e aveva preso in prestito denaro dai clienti È stato accertato che il responsabile della società di intermediazione mobiliare e il personale aziendale avevano violato le norme previste dall'articolo 18, comma 2, comma 9 e comma 3 dello stesso articolo del Regolamento di Gestione. Motivi e base giuridica: 1. Secondo quanto previsto dall'articolo 18, comma 2, punto 9 del Regolamento sulla gestione dei responsabili e degli addetti agli affari dei commercianti di valori mobiliari, agli operatori commerciali non è consentito prendere denaro in prestito dai clienti; stesse disposizioni dell'articolo 18, punto 3 del Regolamento, personale commerciale L'esecuzione degli affari è vietata dalla legge sulla gestione dei commercianti di valori mobiliari ed è vietata. Ai sensi dell'articolo 56 del Securities and Exchange Act, se l'autorità competente scopre che un dipendente di una società di intermediazione mobiliare ha violato la presente legge o le leggi e i regolamenti pertinenti, pregiudicando così il normale svolgimento delle operazioni di intermediazione mobiliare, l'autorità competente può ordinare all'affiliato società di intermediazione mobiliare cessare la propria attività per meno di un anno Eseguire o rimuovere i propri compiti. 2. L'Ufficio di ispezione di questa Associazione ha effettuato ispezioni dal 16 febbraio 2011 al 9 marzo 2011. Mega Securities È stata effettuata un'ispezione aziendale generale e sono state riscontrate le seguenti carenze nella persona punita: (1) La persona punita aveva conservato e contattato in anticipo il cliente per ottenere una procura con il sigillo o la firma originale e ha assistito il cliente nell'immettere ordini che hanno violato il controllo interno dell'impresa di intermediazione mobiliare Standard di sistema ca-11210 Disposizioni sulle operazioni di negoziazione e di transazione affidate (1) 1. Disposizioni. (2) Nello svolgimento di attività di negoziazione affidata, l'accettazione di ordini da parte dei clienti tramite software di comunicazione (linea) viola le disposizioni dell'articolo 75, paragrafo 8, del Bye-Laws of Business della Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (3) Prendere in prestito denaro dai clienti, violando l'articolo 18, comma 2, punto 9 del Regolamento sulla gestione dei responsabili e del personale commerciale dei commercianti di valori mobiliari. 3. Sulla base delle violazioni precedentemente comunicate, il comportamento della persona punita ha pregiudicato il normale svolgimento dell'attività di intermediazione mobiliare e la punizione è conforme alle disposizioni dell'articolo 56 della Legge sui titoli e sugli scambi. Nota: se la persona soggetta a punizione non è soddisfatta di questa punizione, deve presentare una petizione scritta tramite questa Associazione (cittadino della contea del distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con l'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dalla il giorno dopo che la punizione è stata scontata (18° piano, n. 7, sezione 2, Avenue) ha presentato una petizione all'esecutivo Yuan. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la sanzione originaria: Mega Securities Co., Ltd. (Da notificare: Rappresentante: Sig.ra Chen ○○), Liu ○○ Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Rappresentante: Sig. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center della Repubblica di Cina (rappresentante) Sig. Chen○○), Securities Business Association della Repubblica di Cina (rappresentante Sig. Chen○○), Ufficio di ispezione---------------- -------------- ------------------------ Ordinanza di aggiudicazione della Commissione di Vigilanza Finanziaria Destinatario: Copia originale Data di emissione: Cina Numero del documento emesso il 17 febbraio 2012: Financial Management Securities Zi No. 11103554111 Persona da punire: Mega Securities Numero unificato delle imprese a scopo di lucro di una società per azioni: 23474649 Indirizzo: N. ○○, Sezione ○○, ○○ Strada, ○○ Città ○○ Rappresentante o amministratore dell'edificio Nome: Chen○○ Indirizzo: N. ○○ , Sezione ○○, ○○ Strada, ○○ Città ○○ Scopo: In conformità con le disposizioni dell'Articolo 178-1, Paragrafo 1, Paragrafo 4 del Securities and Exchange Act, è stata imposta una multa di NT$480.000. Fatti: Dal 16 febbraio 2011 al 9 marzo 2011, l'Ufficio d'ispezione di questa associazione ha condotto un'ispezione aziendale generale sulla persona punita e ha scoperto che Liu ○○ (di seguito denominato Liu), una persona impegnata nell'attività commerciale affidata , non aveva conservato preventivamente la firma del cliente. Procura in bianco, accettazione illegale di ordini da parte di clienti tramite social software (linea), prestito di denaro da parte dei clienti. I vizi di cui sopra dimostrano che la persona punita non ha implementato il sistema di controllo interno e ha violato le disposizioni dell'articolo 2 del Regolamento in materia di gestione degli operatori di valori mobiliari. Ragioni e base giuridica: 1. Secondo l'articolo 2, comma 2 del Regolamento di gestione dei commercianti di valori mobiliari, l'attività di una società di intermediazione mobiliare deve essere condotta in conformità con le leggi, gli statuti e il sistema di controllo interno istituito. Secondo le disposizioni dell'articolo 178-1, paragrafo 1, paragrafo 4 del Securities and Exchange Act, una società di intermediazione mobiliare che non implementa un sistema di controllo interno sarà multata non inferiore a NT $ 240.000 ma non superiore a NT $ 4,8 milioni. 2. Dal 16 febbraio 2011 al 9 marzo 2011, l'Ufficio d'ispezione dell'Associazione ha condotto un'ispezione aziendale generale sulla persona punita e ha riscontrato che Liu aveva conservato una procura in bianco firmata in anticipo dal cliente e aveva accettato illegalmente i social software dai clienti.(riga) L'immissione di ordini e l'assunzione di denaro da parte dei clienti hanno violato le disposizioni dell'articolo 18, comma 2, comma 9 e comma 3 dello stesso articolo del Regolamento dei commercianti di valori mobiliari per la direzione dei preposti e del personale commerciale . 3. I dirigenti e i contro-supervisori della filiale di Yonghe, la persona soggetta a punizione, avevano una sensibilità aziendale insufficiente e non hanno esercitato la dovuta attenzione professionale verso le transazioni insolite dei clienti di Liu che non erano incarichi faccia a faccia. 4. Le predette carenze indicano che il soggetto sanzionato non ha attuato il sistema di controllo interno e ha violato le disposizioni di cui all'articolo 2, comma 2, del Regolamento sulla gestione degli operatori di valori mobiliari. La pena è la seguente: Articolo 178-1, Articolo 1, articolo 4 del Securities Exchange Act Scopo. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Pagare entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento seguendo le precauzioni riportate sulla distinta di versamento allegata all'(agenzia). Note: 1. Se la persona soggetta a punizione è insoddisfatta di questa punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con le disposizioni dell'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione (18° piano, n. 7, sezione 2, viale Xianmin) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato nella presente pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. originale: Mega Securities Co., Ltd. (Da notificare: Rappresentante: Sig.ra Chen ○○) Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Rappresentante: Sig. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center della Repubblica di Cina (rappresentante: Sig. Chen ○○), Securities Business Association of the Republic of China (rappresentante Sig. Chen ○○), Ufficio di ispezione dell'Associazione, Ufficio titoli e futures (Ufficio contabilità, Segreteria, Gruppo di gestione dei commercianti di valori mobiliari)