Financial Conduct Authority

tra maggio 2008 e novembre 2012, Invesco perpetual non ha rispettato i limiti di investimento volti a tutelare i consumatori limitando la loro esposizione al rischio. l'entità di queste perdite è stata di 5 milioni di sterline ed è stato pagato un tempestivo risarcimento ai fondi. queste perdite avrebbero potuto, tuttavia, essere maggiori. inoltre, l'azienda non ha informato chiaramente gli investitori né spiegato i rischi associati al suo utilizzo di derivati che hanno introdotto la leva finanziaria nei fondi, sebbene all'azienda sia stato consentito di utilizzare i derivati in questo modo. Invesco perpetua ha agito tempestivamente per migliorare i propri sistemi e controlli e per porre rimedio alle problematiche individuate dalla fca. "come regolatore lungimirante, la fca interviene laddove vediamo rischi per i consumatori, non solo dopo che hanno subito perdite. in questo caso gli investitori di tutte le dimensioni si fidano Invesco perpetuo per gestire i loro soldi. si sono iscritti per un certo livello di rischio ma abbiamo trovato Invesco le azioni di perpetual erano in contrasto con le ragionevoli aspettative degli investitori". Invesco perpetual è il più grande gestore di investimenti al dettaglio nel Regno Unito. gli investitori investono circa 47 miliardi di sterline Invesco fondi di marca perpetui, gran parte dei quali sono investiti dai consumatori al dettaglio. l'ha scoperto la fca Invesco perpetuo: in 33 occasioni ha infranto le regole della fca volte a limitare i rischi per gli investitori, queste violazioni si sono verificate in 15 delle Invesco gamma di fondi a marchio perpetuo che rappresentava oltre il 70% del patrimonio in gestione; non ha comunicato in modo chiaro o corretto con i suoi investitori perché non ha rivelato l'uso di derivati nei relativi prospetti semplificati e ha descritto in modo errato l'impatto dell'utilizzo di derivati nei documenti contenenti le informazioni chiave per gli investitori prodotti nel 2012; non è riuscito a registrare le operazioni in tempo, il che significava che i fondi avrebbero potuto essere valutati in modo errato; e non è riuscito a monitorare se gli scambi fossero allocati in modo equo tra i fondi, creando il rischio che alcuni fondi potessero essere svantaggiati. la fca ha l'obiettivo di garantire che i consumatori siano adeguatamente tutelati. Invesco perpetuo ha accettato di accontentarsi in una fase iniziale, qualificandosi per uno sconto del 30% sulla multa. senza questo, la multa sarebbe stata di £ 26.632.900.