Dettagli di divulgazione -

National Futures Association

Anno 1982Regolamentato dal governo

L'Associazione Nazionale Futures è un'organizzazione industriale, indipendente e di autoregolamentazione che sovrintende al settore dei derivati degli Stati Uniti e offre programmi regolatori innovativi ed efficaci. NFA è un'associazione futures registrata designata dalla CFTC e si impegna a mantenere l'integrità del mercato dei derivati, a proteggere gli investitori e a garantire che i membri svolgano i loro compiti regolamentari.

Divulga l'intermediario

punizione Multa

InteractiveBrokers

Riepilogo divulgativo

Corrispondenza di divulgazione Corrispondenza del numero regolamentare
Tempo di divulgazione 2022-04-14
Importo della sanzione $ 250,000.00 USD
Motivo della punizione nella sua denuncia, il bcc lo ha affermato IB ha annullato gli ordini forex dei clienti al dettaglio contrariamente ai motivi consentiti dalla regola di conformità nfa 2-43(a)(1) e non ha supervisionato adeguatamente i propri dipendenti nello svolgimento delle loro attività forex per conto dell'azienda per garantire il rispetto dei requisiti nfa pertinenti , contrariamente alla regola di conformità nfa 2-36(e). nella sua decisione, la BCC lo ha riscontrato IB violato le regole di conformità nfa 2-43(a)(1) e 2-36(e).

Dettagli di divulgazione

ordini nfa basati su Connecticut IB llc a pagare una multa di $ 250.000

nfa ordina basato sul Connecticut IB llc pagherà una multa di $ 250.000 il 14 aprile, chicago—nfa ha ordinato un commerciante di commissioni future con sede nel Connecticut e membro di un commerciante di forex IB llc a pagare una multa di $ 250.000. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da IB , in cui la società non ha né ammesso né smentito le affermazioni contenute nella denuncia. nella sua denuncia, la bcc ha affermato che IB ha annullato gli ordini forex dei clienti al dettaglio contrariamente ai motivi consentiti dalla regola di conformità nfa 2-43(a)(1) e non ha supervisionato adeguatamente i propri dipendenti nello svolgimento delle loro attività forex per conto dell'azienda per garantire la conformità ai requisiti nfa pertinenti , contrariamente alla regola di conformità nfa 2-36(e). nella sua decisione, la bcc lo ha rilevato IB violazione delle regole di conformità nfa 2-43(a)(1) e 2-36(e).

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Maggiori informazioni sulla normativa

Danger

2024-05-10

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