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Azioni amministrative contro FX Prime da parte di GMO, Inc. 19 agosto 2020 Kanto Local Finance Bureau 1. A seguito di un'ispezione di FX Prime da parte di GMO Co., Ltd. (sede centrale: Shibuya-ku, Tokyo, numero aziendale 3011001049147) (di seguito denominata "l'azienda"), sono state riconosciute le seguenti violazioni di leggi e regolamenti , quindi la Securities and Exchange Surveillance Commission è stata emessa una raccomandazione per l'azione amministrativa (datata 4 agosto 2020). Inserzioni pubblicitarie marcatamente incoerenti con i fatti Tra il 6 giugno e il 18 novembre 2019 sono state rilevate le seguenti problematiche rispetto a pubblicità web, ecc. Il nostro sistema relativo agli strumenti di trading per il trading con margine di cambio over-the-counter fornito dalla nostra azienda, nel caso di un ordine a mercato, se c'è una fluttuazione nel tasso di cambio tra il momento in cui il cliente effettua l'ordine e il momento in cui il contratto viene elaborato, è una specificazione che non può eliminare il verificarsi di una differenza di prezzo tra il prezzo del contratto e il prezzo effettivo del contratto (di seguito denominato “slittamento”). Nel 2014 la Società ha ricevuto una relazione sulle specifiche di sistema dal responsabile della funzione di sistema in uno studio interno sullo slippage e ne hanno condiviso il riconoscimento gli amministratori, il direttore generale della funzione di conformità legale, ecc.. Almeno il le informazioni ricevute nel 2018 sono state condivise dal presidente, dai direttori, dai direttori generali, dai capigruppo, ecc. In tali circostanze, i risultati di un'indagine sull'incidenza dello slippage della società A, una società di ricerca esterna che abbiamo richiesto dal 2017 al 2019, hanno rivelato che lo slippage si è effettivamente verificato più volte nel nostro sistema.Quando è stato confermato che era così , eravamo a conoscenza delle specifiche del nostro sistema come descritto sopra e, almeno nell'indagine del 2018, abbiamo ricevuto un rapporto dalla società A che suggeriva che si stava verificando uno slittamento. Rapporto di indagine della società A senza adottare alcuna misura per verificare sostanzialmente la possibilità di slittamento avvenute nel suo sistema, compresa la conferma della situazione dettagliata, pur avendola ricevuta oralmente (non sono descritti i risultati dell'indagine che lo slittamento si è verificato più volte).” ha pubblicato un articolo significativamente diverso dai fatti. Inoltre, sebbene fossimo consapevoli della possibilità che si verificasse uno slittamento nelle specifiche di sistema della nostra azienda, la revisione della pubblicità da parte del dipartimento di conformità e l'audit interno da parte del dipartimento di audit si limitavano a esami e audit basati su espressioni formali. , hanno trascurato un marcatamente falso indicazione circa il verificarsi di slippage. L'atto di cui sopra della nostra società è una rappresentazione che è significativamente diversa dai fatti relativi all'esecuzione dell'attività di strumenti finanziari e viola l'articolo 37, paragrafo 2 della legge sugli strumenti finanziari e sui cambi. 2. Sulla base di quanto sopra, sono state intraprese in data odierna le seguenti azioni amministrative nei confronti della Società ai sensi delle disposizioni dell'articolo 51 del Financial Instruments and Exchange Act. [Ordine di miglioramento aziendale] Spiegare tempestivamente il contenuto di questa azione amministrativa al cliente e adottare le misure appropriate in risposta alla richiesta del cliente. Formulare e attuare costantemente misure per prevenire il ripetersi di questo problema, come l'istituzione di un sistema di screening pubblicitario e lo sviluppo di un sistema di gestione aziendale, un sistema operativo aziendale e un sistema di controllo interno per l'appropriata conduzione delle transazioni di strumenti finanziari. Per chiarire dove risiede la responsabilità di questa materia. Si prega di inviare una relazione scritta sulla risposta di cui sopra e sullo stato di attuazione entro il 23 settembre 2020 (mercoledì) e da allora in poi fino al completamento di tutto quanto sopra.