Dettagli di divulgazione -

Financial Services Agency

Anno 2000Regolamentato dal governo

"L'agenzia di servizi finanziari giapponese (FSA) regola tutti i fornitori di servizi finanziari in Giappone, compresi i broker di cambio. L'obiettivo finale dell'FSA è mantenere il sistema finanziario del Paese e garantirne la stabilità. È inoltre responsabile della protezione degli interessi degli investitori in titoli, dei titolari di polizze assicurative e dei depositanti. Raggiunge i suoi obiettivi in molti modi diversi, tra cui la formulazione di piani e politiche, la supervisione dei fornitori di servizi finanziari, la supervisione delle transazioni in titoli e la revisione degli istituti finanziari nel settore privato. La FSA era solo un'agenzia amministrativa quando è stata istituita, ma le sue responsabilità sono aumentate quando è diventato un rappresentante esterno del Consiglio dei ministri nel 2001. Non solo ha assunto le responsabilità del Comitato per la ristrutturazione finanziaria, ma è stato anche responsabile della presa in consegna delle istituzioni finanziarie fallite. Oggi, la FSA è responsabile nei confronti del Ministro delle finanze giapponese e si assume una vasta gamma di responsabilità. "

Divulga l'intermediario

Warning Adeguamento aziendale

Tokai Tokyo

Riepilogo divulgativo

Corrispondenza di divulgazione Corrispondenza del numero regolamentare
Tempo di divulgazione 2004-07-07
Motivo della punizione Gestione inadeguata delle informazioni aziendali per impedire il commercio sleale

Dettagli di divulgazione

Azione amministrativa contro Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

7 luglio 2004 Agenzia per i servizi finanziari Tokai Tokyo Azioni amministrative contro società di capitali 1. Tokai Tokyo A seguito dell'ispezione della Securities and Exchange Surveillance Commission, sono stati riconosciuti i seguenti fatti di violazioni legali ed è stata formulata una raccomandazione per un'azione amministrativa (si apre in una nuova finestra il 30 giugno 2004). Gestione inadeguata delle informazioni aziendali per prevenire il commercio sleale L'azienda si adopera per prevenire il commercio sleale. Tuttavia, dal momento che il direttore del dipartimento delle finanze aziendali di Nagoya (di seguito denominato il "dipendente"), ecc., non ha comunicato all'ufficio di vigilanza del mercato informazioni aziendali relative al frazionamento azionario dell'emittente di titoli over-the-counter, ecc., L'Ufficio di vigilanza del mercato non ha adottato misure adeguate per gestire tali informazioni. Inoltre, il dipendente ha fatto trapelare queste informazioni e informazioni aziendali relative al frazionamento azionario dell'emittente di altri titoli over-the-counter detenuti dalla Società al direttore e direttore vendite di Iida Securities Co., Ltd. In tal modo, la Società non ha adottato adeguate misure in merito alla gestione delle Informazioni Societarie, e sta operando in condizioni ritenute insufficienti ad impedire rapporti scorretti relativi alle Informazioni Societarie. La condotta di cui sopra da parte della Società è riconosciuta come un atto di conduzione degli affari che rientra nell'articolo 10, punto 4 dell'ordinanza dell'ufficio del gabinetto relativa ai regolamenti della legge, ecc. delle società di valori mobiliari ai sensi dell'articolo 43, punto 2 della legge sui titoli e sui cambi. 2. Sulla base di quanto sopra, in data odierna sono stati avviati nei confronti della società i seguenti provvedimenti amministrativi. Ordine di miglioramento aziendale (1) Potenziamento e rafforzamento del sistema di controllo interno, miglioramento della comprensione di leggi e regolamenti da parte di funzionari e dipendenti e completa conformità a leggi e regolamenti. (2) Formulazione e attuazione di misure di prevenzione delle recidive e chiarimento delle responsabilità.

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2021-10-22

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