Dettagli di divulgazione -

Financial Services Agency

Anno 2000Regolamentato dal governo

"L'agenzia di servizi finanziari giapponese (FSA) regola tutti i fornitori di servizi finanziari in Giappone, compresi i broker di cambio. L'obiettivo finale dell'FSA è mantenere il sistema finanziario del Paese e garantirne la stabilità. È inoltre responsabile della protezione degli interessi degli investitori in titoli, dei titolari di polizze assicurative e dei depositanti. Raggiunge i suoi obiettivi in molti modi diversi, tra cui la formulazione di piani e politiche, la supervisione dei fornitori di servizi finanziari, la supervisione delle transazioni in titoli e la revisione degli istituti finanziari nel settore privato. La FSA era solo un'agenzia amministrativa quando è stata istituita, ma le sue responsabilità sono aumentate quando è diventato un rappresentante esterno del Consiglio dei ministri nel 2001. Non solo ha assunto le responsabilità del Comitato per la ristrutturazione finanziaria, ma è stato anche responsabile della presa in consegna delle istituzioni finanziarie fallite. Oggi, la FSA è responsabile nei confronti del Ministro delle finanze giapponese e si assume una vasta gamma di responsabilità. "

Divulga l'intermediario

Warning Avvertimento verbale

au Kabucom Securities

Riepilogo divulgativo

Corrispondenza di divulgazione Corrispondenza del numero regolamentare
Tempo di divulgazione 2003-04-04
Motivo della punizione Atti di mancata verifica dell'identità delle transazioni sospettate di impersonificazione

Dettagli di divulgazione

Azione amministrativa contro kabu.com Securities Co., Ltd.

4 aprile 2003 Financial Services Agency Azioni amministrative contro kabu.com Securities Co., Ltd. 1. A seguito di un'ispezione da parte della Securities and Exchange Surveillance Commission di kabu.com Securities, sono state rilevate le seguenti violazioni legali ed è stata formulata una raccomandazione per avviare un'azione amministrativa (si apre in una nuova finestra il 28 marzo 2003) . ○ Atti di mancata verifica dell'identità di transazioni sospettate di essere impersonate Nonostante il sospetto che l'ordinante si finga l'intestatario della transazione, l'ordine è stato accettato ed eseguito senza verifica dell'identità. Gli atti di cui sopra sono vietati dall'articolo 3, paragrafo 1, punto 29 della legge per l'applicazione della legge relativa alla verifica dell'identità dei clienti, ecc. tali transazioni, ed è considerato violare l'articolo 3, paragrafo 1 della legge sulla verifica dell'identità, ecc. dei clienti, ecc. da parte degli istituti finanziari, ecc. 2. Sulla base di quanto sopra, oggi sono state intraprese le seguenti azioni amministrative contro kabu.com Securities Co., Ltd. sulla base delle disposizioni dell'articolo 9 della legge sulla verifica dell'identità del cliente da parte degli istituti finanziari, ecc. (1) Ordine di rettifica ○ Rettifica della violazione. ○ Chiarimento di responsabilità. ○ Conoscenza approfondita della conformità legale tra dirigenti e dipendenti. ○ Crea un sistema di gestione dei clienti che includa un'accurata verifica dell'identità. ○ Ispezione completa delle regole di gestione interna come i regolamenti di gestione dei clienti. (2) Relazione scritta entro il 6 maggio 2003 sullo stato della risposta al punto (1) di cui sopra.

Visualizza originale

relativo allegato

Screenshot 1

Maggiori informazioni sulla normativa

Warning

2011-04-15

Azione amministrativa contro SMBC Nikko Securities Inc.