National Futures Association

per il rilascio immediato 09 novembre 2022 per maggiori informazioni contattare: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders chicago, ill. broker di presentazione Stage 5 Trading Corp. per pagare una multa di $ 75.000 il 9 novembre, chicago—nfa ha ordinato Stage 5 Trading Corp. (fase 5) per pagare una multa di $ 75.000. stage 5 è un broker introduttivo (ib) membro di nfa con sede a chicago, illinois. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso da bcc e su un'offerta transattiva presentata da stage 5, in cui la società non ha né ammesso né negato le accuse contenute nel reclamo. la denuncia della bcc accusava la fase 5 di fare affari con un forex ib non registrato e di utilizzare un sito Web che non distingueva chiaramente tra la fase 5 e il forex ib non registrato. la denuncia accusava anche la fase 5 di non aver supervisionato diligentemente le operazioni forex dell'azienda. nella sua decisione, il bcc ha ritenuto che la fase 5 violasse le regole di conformità nfa 2-36(d), 2-36(e) e 2-36(g), come incorporate attraverso la regola di conformità nfa 2-39(a). il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.