Dettagli di divulgazione -

National Futures Association

Anno 1982Regolamentato dal governo

L'Associazione Nazionale Futures è un'organizzazione industriale, indipendente e di autoregolamentazione che sovrintende al settore dei derivati degli Stati Uniti e offre programmi regolatori innovativi ed efficaci. NFA è un'associazione futures registrata designata dalla CFTC e si impegna a mantenere l'integrità del mercato dei derivati, a proteggere gli investitori e a garantire che i membri svolgano i loro compiti regolamentari.

Divulga l'intermediario

Sanction Multa

Marex Spectron

Riepilogo divulgativo

Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
Tempo di divulgazione 2022-03-30
Importo della sanzione $ 250,000.00 USD
Motivo della punizione La Decisione, emessa dal Business Conduct Committee (BCC) di NFA, si basa su un Reclamo emesso dalla BCC e su un'offerta transattiva presentata da Marex, in cui non ha né ammesso né negato le accuse.

Dettagli di divulgazione

NFA ordina a Londra, nel Regno Unito, di introdurre il broker Marex Spectron International Limited di pagare una multa di $ 250.000

per il rilascio immediato il 30 marzo 2022 per maggiori informazioni contattare: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders london, uk presentazione broker Marex Spectron international limited per pagare una multa di $ 250.000 il 30 marzo, chicago—nfa ha ordinato a londra, regno unito, di introdurre un membro del broker Marex Spectron international limited (marex) a pagare una multa di $ 250.000. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da marex, in cui non ha né ammesso né negato le accuse. il reclamo sosteneva che marex consentisse a soggetti non registrati di agire come persone associate senza essere registrati come tali. nella denuncia si affermava anche che Marex non avrebbe vigilato diligentemente sui propri dipendenti e agenti. nella sua decisione, la BCC ha rilevato che Marex ha violato lo statuto nfa 301(b) e la regola di conformità 2-9(a). il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.

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Maggiori informazioni sulla normativa

Sanction

2021-05-20

NFA ordina a Plymouth, Minn., di introdurre il broker Roy E. Abbott Futures, Inc. a pagare una multa di $ 75.000 e circa $ 198.000 di restituzione ai clienti