Dettagli di divulgazione -

National Futures Association

Anno 1982Regolamentato dal governo

L'Associazione Nazionale Futures è un'organizzazione industriale, indipendente e di autoregolamentazione che sovrintende al settore dei derivati degli Stati Uniti e offre programmi regolatori innovativi ed efficaci. NFA è un'associazione futures registrata designata dalla CFTC e si impegna a mantenere l'integrità del mercato dei derivati, a proteggere gli investitori e a garantire che i membri svolgano i loro compiti regolamentari.

Divulga l'intermediario

Sanction Multa

ED&F Man

Riepilogo divulgativo

Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
Tempo di divulgazione 2021-09-16
Importo della sanzione $ 150,000.00 USD
Motivo della punizione il comitato lo ha scoperto ED&F Man mancato rispetto dell'obbligo di verifica della qualificazione di alcuni soggetti collegati entro la data di adempimento.

Dettagli di divulgazione

NFA ordina al commerciante di swap di Londra, UK ED&F Man Capital Markets Limited di pagare una multa di $ 150.000

per rilascio immediato 16 settembre 2021 per maggiori informazioni contattare: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders london, uk swap rivenditore ED&F Man Capital Markets limitato a pagare una multa di $ 150.000 il 16 settembre, chicago—nfa ha ordinato un commerciante di scambio di Londra, Regno Unito ED&F Man Capital Markets limitato ( ED&F Man ) a pagare una multa di $ 150.000. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da ED&F Man , in cui non ha né ammesso né negato le accuse. il comitato lo ha scoperto ED&F Man mancato rispetto dell'obbligo di verifica della qualificazione di alcuni soggetti collegati entro la data di adempimento. il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.

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relativo allegato

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Maggiori informazioni sulla normativa

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2022-10-07

Liste nere e avvisi di autorità