National Futures Association

per il rilascio immediato il 05 agosto 2021 per maggiori informazioni contattare: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org ordini nfa new york, ny broker di presentazione Tullett Prebon financial services llc pagherà una multa di $ 150.000 il 5 agosto, chicago—nfa ha ordinato a new york, ny di presentare un broker Tullett Prebon financial services llc (tpfs) a pagare una multa di $ 150.000. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da tpfs, in cui non ha né ammesso né negato le accuse. il comitato ha rilevato che tpfs non è riuscita a tenere registrazioni complete, complete e sistematiche di tutte le transazioni relative all'attività di tpfs di negoziazione di interessi su merci. il comitato ha inoltre rilevato che tpfs non ha supervisionato le attività di tenuta dei registri dei propri dipendenti e non ha esaminato e supervisionato le comunicazioni delle persone associate. il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.