Dettagli di divulgazione -

National Futures Association

Anno 1982Regolamentato dal governo

L'Associazione Nazionale Futures è un'organizzazione industriale, indipendente e di autoregolamentazione che sovrintende al settore dei derivati degli Stati Uniti e offre programmi regolatori innovativi ed efficaci. NFA è un'associazione futures registrata designata dalla CFTC e si impegna a mantenere l'integrità del mercato dei derivati, a proteggere gli investitori e a garantire che i membri svolgano i loro compiti regolamentari.

Divulga l'intermediario

Sanction Multa

Tullett Prebon

Riepilogo divulgativo

Corrispondenza di divulgazione corrispondenza URL ufficiale
Tempo di divulgazione 2021-08-05
Importo della sanzione $ 150,000.00 USD
Motivo della punizione Il Comitato ha riscontrato che TPFS non è riuscita a tenere registri completi, completi e sistematici di tutte le transazioni relative all'attività di TPFS di negoziazione di interessi in materie prime.

Dettagli di divulgazione

NFA ordina a New York, NY, di introdurre il broker Tullett Prebon Financial Services LLC per pagare una multa di $ 150.000

per il rilascio immediato il 05 agosto 2021 per maggiori informazioni contattare: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org ordini nfa new york, ny broker di presentazione Tullett Prebon financial services llc pagherà una multa di $ 150.000 il 5 agosto, chicago—nfa ha ordinato a new york, ny di presentare un broker Tullett Prebon financial services llc (tpfs) a pagare una multa di $ 150.000. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da tpfs, in cui non ha né ammesso né negato le accuse. il comitato ha rilevato che tpfs non è riuscita a tenere registrazioni complete, complete e sistematiche di tutte le transazioni relative all'attività di tpfs di negoziazione di interessi su merci. il comitato ha inoltre rilevato che tpfs non ha supervisionato le attività di tenuta dei registri dei propri dipendenti e non ha esaminato e supervisionato le comunicazioni delle persone associate. il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.

Visualizza originale

relativo allegato

Screenshot 1

Maggiori informazioni sulla normativa

Sanction

2021-10-28

NFA ordina a Londra, Regno Unito, di introdurre il broker Freight Investor Services Limited di pagare una multa di $ 140.000