Australia Securities & Investment Commission

martedì 13 febbraio 2018 18-036mr asic ottiene ingiunzioni provvisorie e mette in guardia gli investitori contro agm markets, ot markets e ozifin ( TRADE FINANCIAL ) asic avverte il pubblico di non trattare con nessuna delle seguenti entità in relazione alla negoziazione di contratti fx a margine per differenza (cfds) e bitcoin cfds: nome nomi commerciali registrati indirizzo siti web AGM Markets Pty Ltd acn 158 706 766 (mercati agm) (afsl n. 422662) ot markets trading tradefinancial trading alpha trade group First Index level 1, 189-191 balaclava road, caulfield north vic ot markets pty ltd acn 621 714 181 (ot markets) (ar no 1258906) ot capital australia ot capital investment ot capital.com ot markets office 9g, 242 hawthorn road, caulfield north vic otcapital.com otcapital(punto)net(punto)au otcapital(punto)info Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh east vic tradefinancial.com.au asic teme che queste entità offrano consulenza personale agli investitori al dettaglio che non sono autorizzati dall'australian financial financial licenza di servizi (afsl) e che tali entità sono altrimenti impegnate in comportamenti fuorvianti o ingannevoli e/o irragionevoli. asic avverte che i potenziali investitori rischiano di subire un danno a causa della condotta di queste entità. asic è inoltre convinto che sia nell'interesse pubblico mettere in guardia il pubblico sulla condotta di queste entità. il 12 febbraio 2018, asic ha ottenuto ordinanze provvisorie presso la corte federale australiana contro agm markets, ot markets e ozifin che: impediscono alle entità di rimuovere i loro beni dall'australia, di disporre delle loro proprietà e di congelare i fondi in due conti bancari specificati; e impedendo a due persone coinvolte nei mercati agm e nei mercati ot di lasciare l'Australia senza il consenso del tribunale. asic ha chiesto le ingiunzioni per proteggere i fondi degli investitori mentre è in corso un'indagine asic. la questione è stata rinviata a nuova udienza per il 15 febbraio 2018 alle ore 9:30. per segnalare ad asic informazioni sui mercati agm, ot markets e/o ozifin, si prega di contattare asic al numero 1300 300 630 o visitare il sito www.asic.gov.au/complain. questo comunicato stampa è un avviso emesso ai sensi della sottosezione 12glc(1) dell'Australian Securities and Investment Commission Act 2001. asic incoraggia vivamente il pubblico a fare riferimento al sito Web moneysmart di asic per ulteriori informazioni sul trading di margin fx, contratti per differenza e bitcoin e altri valute virtuali. ndr: il 15 febbraio 2018, un'ulteriore udienza è stata fissata per le 9:30 del 9 marzo 2018. ndr 2: il 9 marzo 2018, asic ha ottenuto ordinanze provvisorie presso la corte federale australiana contro agm markets, ot markets e ozifin che si sono aggiunti ai provvedimenti emessi il 12 febbraio 2018 e hanno avuto l'effetto di: congelare le somme detenute su un ulteriore conto corrente bancario specificato. prorogare fino al 18 aprile 2018 il periodo che impedisce a un direttore di agm markets di lasciare l'australia senza il consenso del tribunale. asic ha depositato una domanda per la nomina di curatori fallimentari e gestori di ciascuno dei mercati agm, ot markets e ozifin che è stata messa in lista per l'udienza dell'1 e 2 maggio 2018. nota del redattore 3: asic ha modificato la sua domanda per aggiungere una domanda per il nomina dei liquidatori provvisori di agm markets, ot markets e ozifin. le date dell'udienza del 1 e 2 maggio 2018 per la domanda di asic sono state lasciate libere e ripresentate all'udienza del 1 giugno 2018. ndr 4: in data 16 aprile 2018, agm markets ha notificato ai propri mandatari aziendali (auto), ot markets e ozifin tech, che a causa dell'indagine di asic sulla condotta delle rispettive società e della determinazione che ciascuna aveva fornito consulenza personale senza licenza ai clienti, agm stava risolvendo i rispettivi accordi automobilistici con ot markets e ozifin tech con effetto a quella data. agm markets continua ad operare con i nomi commerciali alpha trade group e First Index . è in corso l'indagine asic sui mercati agm, ot markets e ozifin tech. ndr 5: l'udienza del 1 giugno 2018 per la domanda dell'asic è stata liberata e rimessa all'udienza del 24 luglio 2018. ndr 6: l'udienza intermedia della domanda dell'asic per la nomina di un curatore provvisorio a ciascuno dei AGM Markets Pty Ltd , ot markets pty ltd e Ozifin Tech Pty Ltd è stato ascoltato da Sua Onore Justice Beach martedì 24 luglio 2018. Sua Onore si è riservato il giudizio in tale occasione. nota del redattore 7: il 27 luglio 2018, Sua Onorevole Giustizia Beach ha respinto l'istanza provvisoria di asic per la nomina di curatore provvisorio o curatore provvisorio a ciascuno dei AGM Markets Pty Ltd , ot markets pty ltd e Ozifin Tech Pty Ltd . la questione è posta per un'ulteriore udienza di gestione del caso alle 9:30 del 5 ottobre 2018. nota del redattore 8: il 4 ottobre 2018, Sua Onorevole Justice Beach ha emesso ulteriori ordini in merito al calendario del procedimento civile presso la Corte federale dell'Australia . la prossima udienza di gestione della causa in questa materia è alle 9:30 del 22 febbraio 2019. la questione è stata anche fissata per l'udienza alle 10:15 del 24 giugno 2019. ndr 9: il 24 giugno 2019, l'udienza dovrebbe iniziare quel giorno per una stima di cinque giorni è stato lasciato libero. la questione è stata rinviata ad ulteriore udienza di gestione della causa alle ore 10:00 del 30 luglio 2019. n.d.r. 10: in data 29 luglio 2019 sono state impartite ulteriori disposizioni in merito alla fissazione del calendario della questione e all'udienza di gestione della pratica alle ore 10:00 del 30 luglio 2019 è stato lasciato libero. la questione è stata rimessa in discussione per 10 giorni presso la Corte Federale dell'Australia, a partire dal 1° ottobre 2019. Nota del redattore 11: il 7 ottobre 2019, Sua Onorevole Giustizia si è riservata il giudizio a seguito dell'udienza sulla responsabilità. nota del redattore 12: l'11 ottobre 2019, la corte federale dell'australia ha ordinato che AGM Markets Pty Ltd , ot markets pty ltd e Ozifin Tech Pty Ltd essere liquidato per motivi giusti ed equi. il suo onore ordinò anche che fossero nominati liquidatori separati per ciascuno dei tre enti. più qui. ndr 13: il 17 febbraio 2020 il tribunale ha annullato i provvedimenti di congelamento ottenuti da asic nei confronti di agm markets, ot markets e ozifin. gli ordini sono stati liberati a seguito dei legali rappresentanti dei liquidatori di ciascuna delle agm markets, ot markets e ozifin, impegnandosi a non erogare fondi o altro, salvo compensi e spese debitamente sostenute nel corso ordinario della relativa liquidazione beni detenuti da o per conto del convenuto di cui sono liquidatori (o liquidatori in solido, a seconda dei casi) senza ulteriori direttive del tribunale. scarica copia delle ordinanze in data 26 febbraio 2020 il giudice beach ha emesso le motivazioni del giudizio di responsabilità. vedere 20-048mr per ulteriori dettagli.