Cayman Islands Monetary Authority

multe dell'autorità monetaria delle isole cayman Lion Brokers Limited ci$ 261.990,72 data degli avvisi di esecuzione: ven, 18 febbraio 2022 l'autorità monetaria delle isole cayman (l'"autorità") ha imposto sanzioni amministrative discrezionali per un totale di ci$ 261.990,72 a Lion Brokers Limited (la "società") ai sensi delle disposizioni delle sezioni 42a e 42b della legge sull'autorità monetaria (revisione 2020) (e successive modifiche) per le violazioni delle norme antiriciclaggio (revisione 2020) (e successive modifiche) (l'"antiriciclaggio" ). le sanzioni amministrative sono state irrogate per il mancato rispetto da parte della società degli obblighi normativi della legge tra cui: l'applicazione di misure rafforzate di adeguata verifica della clientela; non aver condotto adeguate valutazioni del rischio; e non aver condotto e documentato tutti i controlli sanzionatori appropriati. i risultati di cui sopra sono stati il risultato di un'ispezione in loco. analoghe carenze sono state riscontrate anche nel corso di un precedente sopralluogo. questo caso evidenzia l'importanza che i licenziatari dispongano di efficaci politiche e procedure antiriciclaggio/contro il finanziamento del terrorismo/finanziamento della proliferazione ("aml/cft/pf") che siano appropriate, efficaci e pienamente implementate per garantire la conformità con la giurisdizione aml/cft/pf e quadri normativi, evitando così il rischio che le entità vengano utilizzate come veicolo per riciclaggio di denaro, finanziamento del terrorismo e qualsiasi altro crimine finanziario. l'autorità si è impegnata a migliorare il regime antiriciclaggio/cft/pf delle isole cayman e attraverso i suoi processi di monitoraggio in loco, fuori sede e altri processi continuerà a vigilare al riguardo. continueremo inoltre a trattare con particolare serietà le violazioni delle leggi o degli atti normativi della giurisdizione e intraprenderemo le azioni appropriate o altre azioni ove necessario.