Australia Securities & Investment Commission

comunicato stampa (23-255mr) IB paga una sanzione di 832.500 dollari per condotta "negligente" e "sconsiderata" pubblicata il 20 settembre 2023 operatore di mercato IB australia pty ltd (acn 166 929 568) ( IB ) ha pagato una sanzione di 832.500 dollari per aver ottemperato a un avviso di violazione da parte del comitato disciplinare del mercato (mdp). il risultato segue la conclusione dell'MDP IB è stata "negligente" nel non aver identificato operazioni sospette condotte da uno dei suoi clienti. anche l'MDP lo ha scoperto IB è stato "sconsiderato" nel continuare a consentire il verificarsi di ulteriori transazioni sospette dopo che Asic ha espresso preoccupazione per le transazioni e non ha mantenuto le risorse organizzative e tecniche necessarie per conformarsi alla legge. i partecipanti al mercato svolgono un importante ruolo di guardiani nell’individuare e prevenire operazioni sospette. devono disporre di controlli efficaci e risorse adeguate per identificare e contrastare in modo efficiente potenziali comportamenti scorretti del mercato e devono rispondere rapidamente alle preoccupazioni sollevate da ASIC. Le preoccupazioni di asic sono sorte da alcuni ordini di chiusura dell'asta a prezzo unico (cspa) effettuati da un cliente di IB sull'ASX tra il 10 marzo e il 5 novembre 2021. il cliente ha negoziato attivamente azioni di orthocell ltd (occ) ed era noto IB come commerciante esperto che aveva lavorato nel settore. l'MDP lo ha considerato IB avrebbe dovuto ragionevolmente sospettare che gli ordini fossero sospetti per numerose ragioni, tra cui: che erano stati inseriti o modificati in ritardo nel cspa, erano per un volume e un valore molto piccoli, avevano restituito o trattenuto il prezzo per occ o al massimo del giorno e non erano coerenti con le precedenti negoziazioni del cliente durante il giorno in questione. l'MDP lo ha scoperto IB ha consentito al suo cliente di effettuare determinati ordini quando avrebbe dovuto ragionevolmente sospettare che il cliente stesse effettuando tali ordini con l'intenzione di aumentare il prezzo di chiusura di occ, creando così un'apparenza falsa o fuorviante rispetto al prezzo di occ. asic contattato IB il 14 ottobre 2021 per avvisare l'azienda che il trading del suo cliente aveva attivato avvisi ASIC. tuttavia, mentre tentava di contattarli, IB ha consentito al cliente di continuare a fare trading e di effettuare ulteriori ordini sospetti. inoltre, il trading del cliente in occ ha attivato 44 avvisi di "contrassegnamento della chiusura". IB propri sistemi di sorveglianza tra il 10 febbraio e il 13 ottobre 2021. L'MDP ha ritenuto che la risposta del broker interattivo e il seguito dato all'attività sospetta fossero inadeguati, adducendo una serie di ragioni, tra cui: tempi troppo lunghi per la chiusura delle segnalazioni, assenza di note significative In IB ' revisioni degli avvisi, mancanza di azioni per affrontare la condotta commerciale del cliente e IB non aver presentato all'ASIC una segnalazione di attività sospetta fino al 5 novembre 2021. L'mdp ha ritenuto che tali circostanze dimostrassero che IB non disponevano di personale sufficiente con le competenze, le conoscenze o l’esperienza necessarie per valutare adeguatamente le segnalazioni oppure il personale non era adeguatamente supervisionato per garantire che stessero svolgendo il proprio lavoro. L'MDP ha osservato che l'analisi degli allarmi ad alto rischio deve iniziare alla data di negoziazione rilevante e che la revisione di tutti gli allarmi dovrebbe essere conclusa entro due settimane. l'MDP ha caratterizzato questo fallimento IB tanto negligente quanto avrebbe dovuto rendersi conto di non mantenere le necessarie "risorse organizzative e tecniche" per garantire che i messaggi commerciali da essa inviati non interferissero con l'efficienza e l'integrità del mercato. il rispetto della notifica di violazione non costituisce ammissione di colpa o responsabilità, e così facendo IB non si ritiene che abbia violato il comma 798h(1) della legge sulle società. visualizzare l'avviso di violazione sul registro dei risultati del comitato disciplinare del mercato. I comunicati stampa ASIC sono dichiarazioni puntuali. si prega di annotare la data di emissione e di utilizzare la funzione di ricerca interna del sito per verificare la presenza di altri comunicati stampa sullo stesso argomento o su argomenti correlati.