Dettagli di divulgazione -

Capital Market Authority

Anno 2000Regolamentato dal governo

Fin dalla sua istituzione, l'Autorità del Mercato dei Capitali si è impegnata a dare attuazione agli obiettivi stabiliti dalla Legge Federale n. (4) del 2000, adoperandosi con ogni mezzo per rafforzare la struttura legislativa attraverso l'emanazione di regolamenti e istruzioni che garantiscano lo sviluppo del quadro organizzativo e di vigilanza delle società per azioni quotate e delle altre società operanti nel settore dei titoli. Inoltre, l'Autorità ha introdotto alcuni controlli e criteri che contribuiscono positivamente a rafforzare la fiducia degli investitori nell'Autorità stessa.

Divulga l'intermediario

punizione Multa

Noor Clearing

Riepilogo divulgativo

Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
Tempo di divulgazione 2024-02-23
Importo della sanzione $ 54,826.62 USD
Motivo della punizione La mancata fornitura da parte della società all'Autorità di prove del suo continuo monitoraggio e revisione in termini di controllo delle transazioni finanziarie

Dettagli di divulgazione

Violazioni delle società autorizzate da SCA Noor Capital Company

1. La mancata fornitura da parte della società all'Autorità di evidenza del suo continuo monitoraggio e controllo in termini di controllo delle operazioni finanziarie effettuate durante tutto il periodo del rapporto continuativo, che ha costituito violazione della disposizione di cui al comma 1 dell'art. (7) della decisione del Consiglio dei Ministri n. (10) del 2019 concernente il regolamento di attuazione del decreto legge n. (20) del 2018 in materia di lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo e delle organizzazioni illegali. 2. La mancata adozione da parte della società di misure che le consentano di identificare le fonti di finanziamento di alcuni dei suoi clienti e di identificare il reale beneficiario di questi conti, il che costituisce una violazione della disposizione dell'articolo (12) della decisione del Consiglio dei Ministri n. ( 10) Del 2019 Relativo al regolamento di attuazione del decreto legge n. (20) del 2018, in materia di antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo e delle organizzazioni illegali.

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relativo allegato

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Maggiori informazioni sulla normativa

Warning

2025-11-25

Elenco di entità con segnali rilevati di attività illegali nel mercato finanziario Vaultirassets.