Securities and Futures Bureau

Destinatario dell'azione disciplinare della Commissione di vigilanza finanziaria: Se viene emessa la copia originale: 26 maggio 112, Repubblica di Cina, numero di emissione: Certificato di gestione finanziaria n. 1120334900 Persona da punire: Chen ○○ Numero unificato dell'identità nazionale carta di credito o certificato di nazionalità e residenza dello straniero Numero: omesso Indirizzo: omesso Scopo: L'esecuzione degli affari a termine di un mese della persona sanzionata sarà sospesa dal 1 giugno 2020 al 30 giugno 2012. Yuanfu Futures Co., Ltd. (di seguito denominata Yuanfu Futures) riferirà alla Commissione entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione sullo stato di esecuzione della sospensione delle attività di futures da parte del personale sopra menzionato. (Verificare inoltre che la persona soggetta a punizione non sia attualmente registrata come venditore di futures. Si prega di chiedere al destinatario della copia, la Futures Traders Association della Repubblica di Cina, di registrarla e gestirla.) Fatti: Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (di seguito denominata Borsa dei Futures) nel ○ È stata condotta un'ispezione sui Futures Yuanfu il ○, ○ e ○ e si è constatato che la persona punita aveva conservato il libretto del conto di deposito e prelievo, la carta finanziaria del libretto e password del conto di trading futures del trader di futures durante il suo impiego presso Yuanfu Futures. La situazione ha violato il Futures Management Act. Motivi e base giuridica: 1. Motivi: (1) Secondo "...il responsabile o il dipendente dell'industria dei futures che viola la presente legge o l'ordine emesso ai sensi della presente legge, oltre ad essere punito ai sensi della della presente legge, l'autorità competente può anche, a seconda della gravità del caso, ordinare la sospensione dell'esercizio dell'attività per un periodo inferiore a 6 mesi o il licenziamento dall'incarico." Così prevede l'articolo 101, comma 1 della del Futures Trading Act; successivamente, "Il responsabile e il venditore di un commissionario di futures non può avere altre persone oltre a quelle previste dall'articolo 101 della presente legge. Oltre agli atti vietati dall'articolo 63 e dall'articolo 55 del Futures Trading Act; Regolamento di gestione delle commissioni, non devono essere compiuti i seguenti atti...", è specificato nell'articolo 16, punto 2 del Regolamento di gestione dei gestori e dei venditori delle commissioni Futures. , non devono verificarsi le seguenti circostanze: ... 7. Conservare denaro, sigilli o libretti di risparmio per conto dei trader di futures." Ciò è chiaramente stabilito nel paragrafo 7 dell'articolo 55 delle norme di gestione della Commissione Futures. (2) Durante il periodo in cui la persona punita era impiegata presso Yuanfu Futures, ha conservato il libretto del conto di deposito e prelievo, la carta finanziaria del libretto di risparmio e la password del conto di scambio di futures del trader di futures ○○, il che costituisce una violazione dell'articolo 16 della Futures. Regole di Gestione del Responsabile dell'Esercente e dei Venditori Paragrafo 2: I commissionari dei Futures non devono tenere comportamenti vietati dall'articolo 55, comma 7, delle Regole di Gestione delle Commissioni dei Futures. (3) La suddetta violazione delle norme è evidenziata dal rapporto di ispezione presentato dalla Borsa a termine il gennaio 0, anno 0 e il giorno 0, anno 0, e sarà punita secondo le disposizioni dell'articolo 101, paragrafo 1, del la legge sul commercio dei futures. 2. Base giuridica: articolo 101, paragrafo 1, della Legge sul commercio dei futures, articolo 16, paragrafo 2, del regolamento di gestione dei gestori e dei venditori delle commissioni futures e articolo 55, paragrafo 7, del regolamento di gestione delle commissioni futures. Nota: se la persona soggetta a punizione non è soddisfatta di questa punizione, deve presentare una petizione scritta tramite questa Associazione (cittadino della contea del distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con l'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dalla il giorno dopo che la punizione è stata scontata (18° piano, n. 7, sezione 2, Avenue) ha presentato una petizione all'esecutivo Yuan. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sui ricorsi, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non impedisce l'esecuzione di tale sanzione. Originale: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (Da servire: Rappresentante ○○○) Copie: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Rappresentante ○○○), Futures Trade Association of the Republic of China (Rappresentante Persona ○○○), Securities and Futures Bureau (Sezione Gestione Futures) dell'Associazione