Australia Securities & Investment Commission

2018 年 2 月 13 日火曜日 18-036mr asic は暫定差し止め命令を取得し、投資家に agm 市場、ot 市場、および ozifin ( TRADE FINANCIAL ) asic は、差額のマージン FX 契約 (cfds) およびビットコイン cfds の取引に関連して、次のエンティティのいずれとも取引しないように一般に警告しています。 AGM Markets Pty Ltd acn 158 706 766 (agm マーケット) (afsl no 422662) ot マーケット トレーディング トレード金融トレーディング アルファ トレード グループ First Indexlevel 1, 189-191 balaclava road, caulfield north vic ot market pty ltd acn 621 714 181 (ot market) (ar no 1258906) ot capital australia ot Capital Investments ot capital.com ot market office 9g, 242 hawthorn road, caulfield north vic otcapital.com otcapital(dot)net(dot)au otcapital(dot)info Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh East vic tradefinancial.com.au asic は、これらのエンティティが、AGM 市場のオーストラリアの金融機関によって承認されていない個人投資家に個人的なアドバイスを提供していることを懸念しています。サービス ライセンス (afsl)、およびこれらのエンティティが誤解を招く、欺瞞的、および/または良心に反する行為に従事していること。 asic は、潜在的な投資家がこれらのエンティティの行為の結果として不利益を被る可能性が高いと警告しています。 asic はまた、これらのエンティティの行為について一般の人々に警告することが公共の利益になることを確信しています。 2018 年 2 月 12 日、asic はオーストラリア連邦裁判所で agm 市場、ot 市場、および ozifin に対する暫定命令を取得しました。 agm 市場および ot 市場に関与する 2 人の個人が、裁判所の同意なしにオーストラリアを離れることを防止します。 asic は、asic の調査が続いている間、投資家の資金を保護するために差し止めを求めました。この問題は、2018 年 2 月 15 日午前 9 時 30 分のさらなる公聴会にリストされています。 agm 市場、ot 市場、および/または ozifin に関する情報を asic に報告するには、1300 300 630 で asic に連絡するか、www.asic.gov.au/complain にアクセスしてください。このメディアリリースは、オーストラリア証券投資委員会法 2001 のサブセクション 12glc(1) に基づいて発行された通知です。asic は、外国為替証拠金取引、差額契約、ビットコインおよびその他の取引に関する詳細について、asic のマネースマート Web サイトを参照することを強く推奨します。仮想通貨。編集者注: 2018 年 2 月 15 日、2018 年 3 月 9 日の午前 9 時 30 分に追加の公聴会が設定されました。 2018 年 2 月 12 日に発行された命令に追加されたもので、追加の指定された銀行口座に保持されている金銭を凍結する効果がありました。 agm 市場の取締役が裁判所の同意なしにオーストラリアを離れることを防止する期間を 2018 年 4 月 18 日まで延長する。 asic は、2018 年 5 月 1 日と 2 日の公聴会にリストされている agm 市場、ot 市場、および ozifin のそれぞれに、レシーバーとマネージャーの任命を申請しました。 agm 市場、ot 市場、および ozifin のそれぞれに暫定清算人を任命する。 asic の申請に関する 2018 年 5 月 1 日と 2 日の公聴会の日付は空になり、2018 年 6 月 1 日の公聴会のために再リストされました。 asic がそれぞれの会社の行為を調査し、それぞれが無許可で個人的なアドバイスを顧客に提供していたことが判明したため、agm は ot market および ozifin tech とのそれぞれの自動車契約をその日をもって終了することになりました。 agm マーケットは、アルファ トレード グループおよび First Index. agm 市場、ot 市場、および ozifin 技術に関する ASIC 調査が進行中です。編集者注 5: asic の申請に関する 2018 年 6 月 1 日の聴聞会は空になり、2018 年 7 月 24 日の聴聞会のために再リストされました。 AGM Markets Pty Ltd 、ot market pty ltd および Ozifin Tech Pty Ltd2018 年 7 月 24 日火曜日、彼の名誉ある正義のビーチで審理が行われました。編集者注 7: 2018 年 7 月 27 日に、彼の名誉判事は、Asic の仮清算人または仮管財人をそれぞれに任命するための仮申請を却下しました。 AGM Markets Pty Ltd 、ot market pty ltd および Ozifin Tech Pty Ltd.この問題は、2018 年 10 月 5 日の午前 9 時 30 分に行われるさらなる事件管理審問のためにリストされています。編集者注 8: 2018 年 10 月 4 日、オーストラリア連邦裁判所での民事訴訟の予定について、彼の名誉判事ビーチによってさらなる命令が下されました。 .この件に関する次の事件管理者の聴聞会は、2019 年 2 月 22 日の午前 9 時 30 分です。この問題は、2019 年 6 月 24 日の午前 10 時 15 分に行われる聴聞会にもリストされています。推定5日間空けられました。この問題は、2019 年 7 月 30 日の午前 10 時に追加のケース管理ヒアリングのためにリストされています。編集者注 10: 2019 年 7 月 29 日、問題のタイムテーブルと、2019 年 7 月 30 日の午前 10 時のケース管理ヒアリングについて、追加の命令が出されました。空いた。この問題は、2019 年 10 月 1 日から始まるオーストラリア連邦裁判所での 10 日間の審理のために再修正されました。編集者注 12: 2019 年 10 月 11 日、オーストラリア連邦裁判所は、 AGM Markets Pty Ltd 、ot market pty ltd および Ozifin Tech Pty Ltd公正かつ公平な理由で閉鎖されること。彼の名誉はまた、3つの事業体のそれぞれに別々の清算人を任命するよう命じました。詳細はこちら。編集者注 13: 2020 年 2 月 17 日、裁判所は、asic が agm 市場、ot 市場、および ozifin に対して取得した凍結命令を無効にしました。 agm 市場、ot 市場、および ozifin のそれぞれの清算人の法定代理人が、関連する清算の通常の過程で適切に発生した報酬および費用を除いて、いかなる資金またはその他の費用も支払わないことを約束した後、命令は破棄されました。裁判所のさらなる指示なしに、清算人（または場合によっては共同清算人）である被告によって、または被告に代わって所有されている財産。 2020 年 2 月 26 日の命令のコピーをダウンロードすると、ジャスティス ビーチは責任に関する判決の理由を伝えました。詳細については、20-048mr を参照してください。