Cayman Islands Monetary Authority

ケイマン諸島金融庁の罰金 ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI$116,680 施行通知日: 2022 年 9 月 8 日 (木) ケイマン諸島金融庁 (「当局」) は、ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd に対して合計 CI$116,680.00 の任意の行政罰金を科しました。 (「会社」) マネーロンダリング防止規則 (2020 年改正) (改正) (「AMLR」) の違反のための金融当局法 (2020 年改正) のセクション 42A および 42B の規定に従って。行政上の罰金は、以下を含むAMLRの法的要件を当社が遵守しなかったために課されました。強化された顧客デューデリジェンス措置の適用。 1. 適切なリスク評価を実施しない; 2. 取引を精査しない; 3. 信頼できる独立した情報源の文書を使用して顧客の身元を確認できていない 4. 上記の調査結果は、現地調査の結果として得られたものです。前回の点検でも同様の不具合が確認されました。この事例は、法域の遵守を確保するために適切かつ効果的で完全に実施された効果的なマネーロンダリング防止/テロ資金供与/拡散資金調達 (「AML/CFT/PF」) 政策および手続きを実施するライセンシーの重要性を浮き彫りにしています。 AML/CFT/PF および規制の枠組み。これにより、事業体がマネー ロンダリング、テロ資金供与、およびその他の金融犯罪の導管として使用されるリスクを回避します。当局は、ケイマン諸島の AML/CFT/PF 体制の強化に取り組んでおり、そのオンサイト、オフサイト、およびその他の監視プロセスを通じて、その点で警戒を続けます。また、管轄区域のAMLRまたは規制行為の違反を特に深刻に扱い、必要に応じて適切な執行またはその他の措置を講じます.