Securities and Futures Commission of Hong Kong

証券監督管理委員会 BRIGHT2005 年 10 月 24 日、International (Hong Kong) Limited と Chen Peng は、無許可の取引およびその他の違法行為を幇助し、教唆したことに対して、懲戒処分を下し、罰金を科しました。 BRIGHT International (Hong Kong) Limited とその責任者である Chen Peng (男性) は、無許可の取引を支援および教唆し、誤解を招く情報を公開したとして、それぞれ 75,000 ドルと 60,000 ドルの罰金を科し、無許可の顧客サービス担当者を監督しました。これは、Yaocai と Chen との和解に達した後の SFC の行動です (注 1)。調査の結果、SFC は、2004 年 5 月 4 日から 2004 年 8 月 6 日まで、Chen Mingzhi が無免許の従業員に証券取引活動を行うことを許可したことを発見しました。スタッフ メンバーとチャンは、2005 年 5 月 5 日に SFC によって無許可の取引と幇助と教唆でそれぞれ起訴されました (注 2)。チェンはまた、2004 年 6 月にブライト タレントのウェブサイトに掲載されるニュースレターの誤解を招く内容を許可したことも判明しました。ブライト タレントのクライアント サービス担当者の職務の 1 つは投資分析を提供することであり、関連するクライアント サービス担当者がタイプ 4 (証券に関するアドバイス) 規制活動に該当するサービスを提供していたこと、および当時 3 つの彼らは無免許でした。チェンは、顧客サービスの幹部に仕事を割り当てる責任がありましたが、彼らの仕事を監督しませんでした. 2004 年 7 月と 8 月に、無認可の 3 人は、Bright Talent のカスタマー サービス ホットラインに電話をかけたクライアントに、特定の株を購入するようアドバイスしました。慎重な調査の結果、SFC は、Yiu Choi と Chan が、SFC によって認可または登録された者の行動規範のパラグラフ 4.3 および一般原則 2、3、7 に違反し、その適性と妥当性が疑問視されたと結論付けました。 SFC は、懲戒処分に関するガイドライン (注 3) と、次の事実を含むさまざまな状況を考慮して、罰金と罰則の金額を決定しました。 2004 年 9 月にブライト タレントが発行した内部通達では、無認可のスタッフに規制された活動を行わないよう注意を促した; ブライト タレントは、電話での会話を録音するための追加の録音システムを設置した.内部統制システムを改善する手段として顧客サービス担当者を任命し、それらを監督する責任ある担当者を任命した; SFC の Bright Talent と Chan は、調査中に協力し、和解で SFC との懲戒処分を解決した. SFC は、この和解が投資家と公共の利益にかなうものであると考えています。 SFCの規制執行部門のエグゼクティブディレクターであるアラン・リニング氏は、次のように述べています。さらに、証券会社は、規制された活動を行っている従業員が適切に認可されていること、およびその出版物に虚偽の誤解を招く情報が含まれていないことを確認することを心に留めておく必要があります。」 BRIGHT International (Hong Kong) Limited は、証券先物条例に基づき、タイプ 1 (証券取引) 規制活動の事業を行うライセンスを取得しています。チェンが所属 BRIGHTInternational (Hong Kong) Limited および Bright Futures and Commodities Limited の認可された代表者および責任者であり、タイプ 1 (証券の取引) およびタイプ 2 (先物契約の取引) の規制活動を行うライセンスを取得しています。 2. 詳細については、2005 年 5 月 5 日に SFC が発行したプレスリリースを参照してください。 3. 2003 年 3 月、SFC は、証券および先物条例のセクション 199(1)(a) に基づく懲戒処分に関するガイドラインを発行しました。ガイドラインは、SFC Web サイトの「立法および規制ハンドブック」-「規制ハンドブック」-「コード、ガイドラインおよび通達」に記載されています。 4. 詳細については、2004 年 11 月 25 日に SFC が発行したプレス リリースを参照してください。最終更新日: 2012 年 8 月 1 日