Securities and Commodities Authority
2000年政府による規制
設立以来、UAE証券商品局（SCA）は、2000年の連邦法（4）に記載されている目標の実行に熱心でした。 SCAは、証券業界で活動する上場企業およびその他の種類の企業の組織および監督フレームワークの開発を保証する規制および規制を発行することにより、立法フレームワークを統合する努力をspareしみません。さらに、SCAは、SCAへの投資家の信頼を高めることに積極的に貢献する多くの統制と基準を導入しています。
情報開示の会社
開示情報の概要
- 情報開示のマッチング 名称照合
- 開示時期 2024-02-23
- ペナルティ額 $ 54,826.62 USD
- 処分原因 同社は金融取引の監査に関して継続的な監視と見直しを行っている証拠を当局に提出しなかった。
開示内容
SCA Noor Capital Company からライセンスを受けた企業の違反
1. 会社が、取引関係の期間を通じて行われた金融取引の監査に関する継続的な監視と見直しの証拠を当局に提出しなかったことは、第 1 条の規定に違反した。マネーロンダリング対策およびテロリズムおよび違法組織への資金提供との闘いに関する2018年政令法第(20)号の実施規制に関する2019年閣議決定第(10)号の(7)。 2. 当社が、一部の顧客の資金源を特定し、当該口座の真の受益者を特定するための措置を講じなかった場合は、政令第 12 条の規定に違反する。 10) マネーロンダリング防止およびテロリズムおよび違法組織への資金提供との闘いに関する 2018 年政令法第 (20) 号の実施規制に関する 2019 年。
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