Securities and Commodities Authority

1. 会社が、取引関係の期間を通じて行われた金融取引の監査に関する継続的な監視と見直しの証拠を当局に提出しなかったことは、第 1 条の規定に違反した。マネーロンダリング対策およびテロリズムおよび違法組織への資金提供との闘いに関する2018年政令法第(20)号の実施規制に関する2019年閣議決定第(10)号の(7)。 2. 当社が、一部の顧客の資金源を特定し、当該口座の真の受益者を特定するための措置を講じなかった場合は、政令第 12 条の規定に違反する。 10) マネーロンダリング防止およびテロリズムおよび違法組織への資金提供との闘いに関する 2018 年政令法第 (20) 号の実施規制に関する 2019 年。