Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒対象者: 原本 発行日: 2012 年 10 月 26 日 発行番号: 金融管理証券処分番号 1120349362 被処分者: Mega Securities株式会社の営利企業の統一番号：23474649 住所：代表者又は経営者の氏名：陳 ○○ 住所：簡単な目的：証券第178条の1第1項、第4項の規定による。行為当時の為替法により、NT$24A 10,000元の罰金が課せられます。事実関係：台湾証券取引所有限公司（以下、証券取引所）は、2012年5月2日及び3日、被処分者の新竹支店に立ち入り検査を実施し、委託取引業者林○ ○（以下、林源） 顧客に代わって配送資金を保管したり、配送代行を行ったり、顧客から資金を借り入れたりする事例があるが、上記の瑕疵は、被処分者が内部管理体制を整備しておらず、不正行為を行っていることを示している。証券業管理規程第2条第2号及び第37条に違反した場合 第11項及び第18項に定める場合その理由と法的根拠 1. 証券会社の業務運営は、証券業管理規則第 2 条第 2 項に基づき、法令、定款及び確立された内部統制システムに従って行われるものとされており、第 37 条と同様です。 , 規則第18条第11項及び第1項では、証券会社は、他人に代わって証券を交付する会社の従業員を受け入れてはならず、顧客に代わって資金を保管してはならないと規定されている。当時の証券取引法第 178 条の 1、第 1 項、第 4 項の規定に基づき、内部統制システムを導入しなかった証券会社には 24 万台湾ドル以上の罰金が科せられます。 480万台湾ドル以上。 2. 証券取引所は、2012年5月2日と3日に被処分者の新竹支店を立ち入り検査したところ、2011年2月11日から2012年2月10日までの間、林氏が顧客に代わって納品資金を保管していたことが判明した。証券会社の責任者及び業務担当者管理規則第18条第2項、第9項、第11項及び第17項の規定に違反する場合。 3. 森林管理官から報告を受けた不備は、被処分者が内部管理体制を整備していないこと、証券業管理規程第2条第2号、第37条第11項及び第18条の規定に違反したことを示すものであること。法第 178 条第 1 項第 1 項、第 4 項において、当該有価証券取引は規定に従って行われたものであり、その処罰はそのとおりと規定されている。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： Mega Securities株式会社（送達予定：代表者：陳○○氏） コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者：林○○氏）、共和国証券店頭取引センター中国（代表者：陳○○氏）、中華民国証券業協会（代表者：陳○○氏）、証券先物局（会計局）、証券先物局（秘書室）、証券先物局（安全管理グループ） -------- ------------------------------------- ------------------------ -------------------------------------------- ------------- 金融監督委員会の決定の受領者: 原本が発行されている場合: 112 年 10 月 26 日、発行番号: 金融管理証券第 11203493621 号 受領者: ○○○ 国民身分証明書外国人の統一番号または国籍及び在留許可番号：○○○○○ 住所：省略 件名：命令 Mega Securities株式会社（以下、 Mega Securities ）は、2020年12月6日から2013年3月5日までの3か月間、被処分者の業務の執行を停止し、処分が執行された日の翌日から10日以内にその執行状況を審査会に報告しなければならない。事実: 台湾証券取引所株式会社 (以下、証券取引所) が 2012 年 5 月 2 日と 3 日に発表しました。 Mega Securities新竹支店が立ち入り検査を行ったところ、被処分者は、顧客に代わって配送資金を預かり、配送サービスを提供し、顧客から金銭を借り入れていたことが判明し、第18条第2項に違反したことが判明した。証券業の責任者及び業務担当者管理規則第９項、第11項及び第17項の規定理由及び法的根拠： 1. 証券会社の責任者及び業務担当者管理規則第18条第2項、第9項、第11項及び第17項の規定により、業務担当者は借入をすることができません。顧客から金銭を預かったり、顧客に代わって受け渡し金を保管したり、他人に代わって有価証券の受け渡しを代行したりするなど。証券取引法第 56 条に基づき、証券会社の従業員がこの法律または関連法令に違反し、証券業務の正常な遂行に影響を及ぼす行為をしたと所轄官庁が発見した場合には、所轄官庁は関係会社に対し命令を行うことができる。証券会社は 1 年未満の業務を停止し、その職務を執行または解任されます。 2. 2012 年 5 月 2 日および 3 日、証券取引所 Mega Securities新竹支店が立ち入り検査を行ったところ、処分対象者は2011年2月11日から2020年2月10日までの間、顧客に代わって配送資金を保管し、顧客に代わって配送サービスを提供し、顧客から金銭を借り入れていたことが判明した。証券会社担当者規程及び業務職員管理規程第18条第2項、第9項、第11項及び第17項に違反したことを確認したとき。 ３ 違反行為が判明し、被処分者の行為が証券業務の正常な遂行に支障をきたした場合には、証券取引法第56条の規定に基づき処罰する。注: 処罰対象者がこの処罰に不満がある場合は、請願法第 58 条第 1 項に基づき、請願書から 30 日以内に当協会（新北市板橋区の県民）を通じて請願書を提出しなければなりません。刑執行の翌日、大道2区18階7号）は行政院に請願を提出した。ただし、控訴法第 93 条第 1 項の規定により、法律に別段の定めがある場合を除き、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではない。オリジナル： Mega Securities株式会社（送達：代表者：○○○様）、○○○ コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者：○○○様）、証券店頭取引センター中華民国証券業協会（代表者○○○氏）、中華民国証券業協会（代表者○○○氏）