調査理由

最近、多くの投資家が、偽の住所を持つニュージーランドのブローカーをもっと開示できると期待して、検査チームに電話をかけました。投資家の要望に応えるため、調査団はVelocityこのエピソードで。

建物調査

規制情報によると、会社の住所Velocityレベル3、41ショートランドストリートオークランドです。調査員が現場を訪れた。

独占

調査スタッフは、規制情報に関するAIGの建物をスムーズに見つけました。改装された建物は良さそうだった。

その後、調査スタッフはエレベーターを3階に降ろしました。壁の名前は、このレベルには3つの会社があり、ブローカーの名前は含まれていないことを示しています。調査が本物であることを確認するために、調査スタッフは企業の1つから受付係に尋ねたかどうか尋ねましたVelocity建物で動作しましたが、スタッフはブローカーを知らなかった。

調査の結論

調査担当者は、 Velocity規制情報からのそれと矛盾しています。ブローカーは、ニュージーランドのFSPRライセンス（No.20003）、ASICファイナンシャルアドバイザーライセンス（No.329813）、およびFCAファイナンシャルアドバイザーライセンス（No.497263）で規制されるビジネススコープを超過します。