検査理由

最近、多くの投資家が、偽の住所を持つオーストラリアのブローカーをさらに開示できることを期待して検査チームに電話をかけてきました。投資家の要望に応えるため、調査チームは詳しく調べるためにILQを訪問した。

会社の建物

規制情報によると、オーストラリアの ILQ の住所は、Level 10, 20 MarTin Place, SYDNEY NSW 2000 です。調査スタッフが現場を訪れました。

規制情報で示されたオフィスビルは目立つ場所にあった。調査員は比較的新しい建物を発見することに成功した。

注目の写真

そこで調査員が建物内に入ると、1階ロビーにフロア案内があった。そこにはILQに関する情報はありませんでした。代わりにREGUSのロゴが見えました。

調査の質を確保するため、担当者がエレベーターで10階まで行ったところ、フロア全体がREGUSの所有物であることが判明した。 REGUS の受付担当者に相談した結果、調査担当者は、ILQ はこの建物内にオフィスを持たず、必要な場合にのみ REGUS の会議室を使用することを知りました。

調査の結論

現地調査に基づき、オーストラリアの ILQ の住所が規制情報の住所と一致していないことが確認されました。このブローカーはオーストラリア証券投資委員会が発行したMMライセンス（規制番号424122）を保有していましたが、オーストラリアの住所が規制情報の住所と一致しませんでした。