National Futures Association

1982年政府による規制

全米先物協会は、米国のデリバティブ業界を監督し、革新的で効果的な規制プログラムを提供する業界ベースの独立した自主規制組織です。 NFAはCFTCによって指定された登録先物協会であり、デリバティブ市場の完全性を維持し、投資家を保護し、メンバーが監督義務を果たすことを保証することにコミットしています。

情報開示の会社
開示情報の概要
  • 情報開示のマッチング 規制番号照合
  • 開示時期 2022-04-14
  • ペナルティ額 $ 250,000.00 USD
  • 処分原因 訴状の中で、BCC は次のように主張した。 インタラクティブ NFA コンプライアンス規則 2-43(a)(1) で許可されている理由に反して小売顧客の外国為替注文をキャンセルし、関連する NFA 要件への準拠を確保するために、会社に代わって外国為替活動を行う従業員を適切に監督できませんでした。 、nfa コンプライアンス規則 2-36(e) に反します。その決定において、BCCは次のことを発見しました インタラクティブNFA コンプライアンス規則 2-43(a)(1) および 2-36(e) に違反した。
開示内容

nfa注文コネチカットベース インタラクティブLLCに25万ドルの罰金を科す

nfa注文コネチカットベース インタラクティブLLC は 4 月 14 日、シカゴで 250,000 ドルの罰金を支払う - NFA はコネチカットを拠点とする先物取引業者と外国為替ディーラーのメンバーに注文 インタラクティブLLCに25万ドルの罰金を科す。 NFA の企業行動委員会 (bcc) によって発行された決定は、bcc によって発行された苦情とによって提出された和解提案に基づいています。 インタラクティブで、同社は訴状の主張を認めも否定もしませんでした。訴状の中で、BCC は次のように主張した。 インタラクティブ NFA コンプライアンス規則 2-43(a)(1) で許可されている理由に反して小売顧客の外国為替注文をキャンセルし、関連する NFA 要件への準拠を確保するために、会社に代わって外国為替活動を行う従業員を適切に監督できませんでした。 、nfa コンプライアンス規則 2-36(e) に反します。その決定において、BCCは次のことを発見しました インタラクティブNFA コンプライアンス規則 2-43(a)(1) および 2-36(e) に違反した。
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