Securities and Futures Commission of Hong Kong

証券先物委員会 (SFC) は、2016 年 5 月から 2018 年 10 月までの顧客確認規制、マネーロンダリング防止およびテロ資金供与規制、およびその他の規制要件を順守しなかったとして、Rifa Futures Limited (Rifa) に 900 万ドルの罰金を科しました。 (注 1)。 SFC の調査によると、Rifa は 310 の顧客が重要な時期に顧客自身のシステムを使用して取引指示を発行することを許可していましたが、これらの顧客自身のシステムで十分なデューデリジェンスを実施していませんでした。その結果、Rifa は、マネー ロンダリングやテロ資金供与のリスク、および顧客によるこれらのシステムの使用に関連するその他のリスクを適切に評価および管理することができませんでした。また、2018年4月に関連規制が施行されて以来、リファでは、お客様がお客様独自のシステムからインターネット取引口座にログインする際の手続きにおいて、二要素認証を実施していません（注2～4）。 SFC はさらに、Rifa が顧客の資金移動を適切かつ継続的に監視して、顧客のビジネスの性質、リスクプロファイル、および資金源と一致していることを確認できなかったことを発見しました。特に、SFC は、5 つの顧客口座に入金された金額が、顧客の宣言された財政状態と釣り合っていないことを特定しました。中国証券監督管理委員会は、Rifa の行動が「アンチ マネー ロンダリングおよびテロ資金供与に関する規則」、「マネー ロンダリングおよびテロ資金供与に対処するためのガイドライン」、「インターネット取引に関連するハッキング リスクを軽減および低減するためのガイドライン」および「行動ガイドライン」に違反していると考えています。 」 (注 5 および 6)。 Rifa に対して上記の懲戒処分を下すことを決定するにあたり、SFC は次の点を考慮しました。これは市場に対する国民の信頼を損ない、市場の完全性を損なう可能性があるため、重大な欠陥; 欠陥は容認できないという強力で抑止力のあるメッセージを市場に送る必要性; 同様の失敗に対する SFC による懲戒処分 (注 7) .終わりのコメント: Rifa (以前は Zhengxing International Futures Limited として知られていました) は、証券および先物条例に基づいて、タイプ 2 (先物契約の取引) 規制活動を行うライセンスを取得しています。クライアント作成システムは、サードパーティのサプライヤーまたはクライアントがインターネット、携帯電話、およびその他の電子的手段を介して電子取引を実行できるようにするために開発および/または指定した取引ソフトウェアです。お客様の自社システムとリファの証券会社の自社システムをAPIで接続。 API は、さまざまなアプリケーションがデータを読み取り、外部ソフトウェア コンポーネントまたはオペレーティング システムと対話できるようにする一連の機能を提供します。ブローカーがホストするシステムは、取引所参加者がインターネット、携帯電話、その他の電子的手段を通じて投資家に電子取引サービスを提供できるように、取引所参加者またはサプライヤーによって開発された取引機能です。 SFC が 2017 年 10 月 27 日に発行した「インターネット取引に関連するハッキングのリスクの低減と軽減に関するガイドライン」のパラグラフ 1.1 では、ライセンスを受けた法人は、クライアントのインターネット取引口座のログイン手順に 2 要素認証を実装する必要があると規定されています。この規制は、2018 年 4 月 27 日に施行されました。証券先物委員会の認可を受けた、または登録された人物の行動規範。規制要件については、懲戒処分声明を参照してください。 2017 年 4 月 12 日付の SFC プレス リリースを参照してください。懲戒処分に関する声明は、SFC の Web サイトで入手できます. 最終更新日: 2022 年 7 月 25 日