National Futures Association

1982年政府による規制

全米先物協会は、米国のデリバティブ業界を監督し、革新的で効果的な規制プログラムを提供する業界ベースの独立した自主規制組織です。 NFAはCFTCによって指定された登録先物協会であり、デリバティブ市場の完全性を維持し、投資家を保護し、メンバーが監督義務を果たすことを保証することにコミットしています。

情報開示の会社
Sanction 罰金
開示情報の概要
  • 情報開示のマッチング 名称照合
  • 開示時期 2022-09-06
  • ペナルティ額 $ 70,000.00 USD
  • 処分原因 NFA ヒアリング パネルによって発行された決定は、NFA のビジネス行動委員会によって発行された苦情と、によって提出された和解提案に基づいています。 Direct Hedgeで、同社は訴状の主張を認めも否定もしませんでした。
開示内容

2022 年 9 月 6 日即時リリースの場合

即時リリース 2022 年 9 月 6 日 詳細については、次の連絡先までお問い合わせください: クリスティ・ヒルズマン、312-781-1497、chillsman@nfa.futures.org Direct Hedge 9 月 6 日シカゴで 70,000 ドルの罰金を支払うようデンマークのフォンズマグレルセルスカブに - NFA が命じた Direct Hedgeデンマークのfondsmaeglerselskab as ( Direct Hedge ) 70,000 ドルの罰金を支払うこと。 Direct Hedgeデンマークのヘレラップにあるnfaの登録紹介ブローカーであり、承認されたスワップ会社のメンバーです。 NFA ヒアリング パネルによって発行された決定は、NFA のビジネス行動委員会によって発行された苦情と、によって提出された和解提案に基づいています。 Direct Hedgeで、同社は訴状の主張を認めも否定もしませんでした。訴状は、 Direct Hedge nfa コンプライアンス規則 2-10(a) に違反して、必要な通信記録を保持できず、nfa 細則 301(b) に違反して、ap および nfa アソシエイトとして個人を登録できませんでした。訴状はさらに次のように主張した Direct HedgeNFAコンプライアンス規則2-9(a)に違反して、会社とその従業員を熱心に監督できませんでした。その決定において、聴聞会は、 Direct Hedge NFA コンプライアンス規則 2-9(a) および 2-10(a) および NFA 細則 301(b) に違反した。訴状と決定の全文は nfa のウェブサイトで見ることができます。
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