National Futures Association

即時リリース 2022 年 3 月 30 日 詳細については、次の連絡先にお問い合わせください: クリスティー・ヒルズマン、312-781-1497、chillsman@nfa.futures.orgブローカーおよび商品取引アドバイザー会員 Coquest275,000 ドルの罰金を支払うために法人化されました。3 月 30 日、シカゴ — NFA が命令 Coquest組み込まれています（ Coquest ）、テキサス州ダラスにあるブローカーおよび商品取引アドバイザーを紹介するNFAメンバーが、275,000ドルの罰金を支払うように要求しました。ジョン・アラン・ヴァサロ、プリンシパルおよび関係者（AP） Coquest 、150,000ドルで連帯して会社と責任を共有します。 NFA の企業行動委員会 (bcc) によって発行された決定は、委員会によって発行された苦情とによって提出された和解提案に基づいています。 Coquest 、ヴァサロとデニス・トッド・ワインマン、別の会社の校長であり、AP であり、彼らは主張を認めも否定もしませんでした。訴状は、とりわけ、 Coquest NFA会員ではないがCFTCに登録する必要があり、登録されていない関連会社と先物取引を行うことにより、NFA条例1101に違反しました。さらに、訴状は次のように主張した。 Coquestそして vassallo は、非会員のアフィリエイトが CFTC 登録の免除を受ける資格があることを nfa に不注意に偽って伝えました。訴状はまた、ヴァサロが、以前のメンバーファームのapおよびプリンシパルを務めていたときと、apおよびプリンシパルを務めていたときの両方で、細則1101の10年にわたる違反を助長したと主張した. Coquest .さらに、訴状は次のように主張した。 Coquest 、 vassallo と weinmann は監督に失敗しました。その決定において、BCCは次のことを発見しました CoquestNFA 細則 1101 および NFA コンプライアンス規則 2-4 および 2-9(a) に違反した。 vassallo が NFA コンプライアンス規則 2-4 および 2-9(a) に違反したこと。そして、ワインマンは NFA コンプライアンス規則 2-9(a) に違反した。訴状と決定の全文は nfa のウェブサイトで見ることができます。