National Futures Association
1982年政府による規制
全米先物協会は、米国のデリバティブ業界を監督し、革新的で効果的な規制プログラムを提供する業界ベースの独立した自主規制組織です。 NFAはCFTCによって指定された登録先物協会であり、デリバティブ市場の完全性を維持し、投資家を保護し、メンバーが監督義務を果たすことを保証することにコミットしています。
情報開示の会社
開示情報の概要
- 情報開示のマッチング 名称照合
- 開示時期 2021-09-16
- ペナルティ額 $ 150,000.00 USD
- 処分原因 委員会は、 ED&F Man遵守日までに特定の関係者に関する資格試験要件を遵守できなかった。
開示内容
NFA はロンドンのスワップ ディーラー ED&F Man Capital Markets Limited に 15 万ドルの罰金を支払うよう命じました。
即時リリース 2021 年 9 月 16 日 詳細については、次の連絡先にお問い合わせください: クリスティ・ヒルズマン、312-781-1497、chillsman@nfa.futures.orgディーラー ED&F Man Capital Markets9 月 16 日、シカゴで 150,000 ドルの罰金を支払うことを制限 - nfa はロンドン、英国のスワップ ディーラーに注文しました ED&F Man Capital Markets限定 （ ED&F Man ) 150,000 ドルの罰金を支払うこと。 NFA の企業行動委員会 (bcc) によって発行された決定は、bcc によって発行された苦情とによって提出された和解提案に基づいています。 ED&F Man 、それは主張を認めも否定もしなかった.委員会は、 ED&F Man遵守日までに特定の関係者に関する資格試験要件を遵守できなかった。訴状と決定の全文は nfa のウェブサイトで見ることができます。
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関連ファイル
規制当局への情報開示
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2022 年 9 月 6 日即時リリースの場合 
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