National Futures Association

即時リリースの場合は 2021 年 8 月 5 日 詳細については、次の連絡先にお問い合わせください: クリスティー・ヒルズマン、312-781-1497、chillsman@nfa.futures.org紹介ブローカー Tullett PrebonFinancial Services LLC は 8 月 5 日に 150,000 ドルの罰金を支払います。 Tullett Prebon Financial Services LLC (tpfs) に 15 万ドルの罰金を科す。 NFA の企業行動委員会 (bcc) によって発行された決定は、bcc によって発行された苦情と tpfs によって提出された和解提案に基づいており、申し立てを認めたり否定したりしていません。委員会は、tpfs が商品権益を扱う tpfs のビジネスに関連するすべての取引の完全で完全かつ体系的な記録を保持していないことを発見しました。委員会はまた、tpfs が従業員の記録管理活動を監督しておらず、関係者の通信を見直して監督していないことも発見しました。訴状と決定の全文は nfa のウェブサイトで見ることができます。