National Futures Association

ニュースリリース 2022 | 2021年 | 2020年 | 2019年 | 2018年 | 2021 年 6 月 29 日の即時リリースについては、これを友人にメールで送信してください。詳細については、次の連絡先までお問い合わせください。組織 nfa 注文シカゴ、病気。スワップディーラー Northern Trust6 月 29 日、シカゴで 99 万 9,000 ドルの罰金を支払うよう会社に命じました。スワップディーラー (sd) Northern Trust会社 （ Northern Trust ) 999,000 ドルの罰金を支払うこと。 NFA の企業行動委員会 (bcc) によって発行された決定は、bcc によって発行された苦情とによって提出された和解提案に基づいています。 Northern Trust 、それは主張を認めも否定もしなかった.訴状は、 Northern Trustスワップ取引の締結前または締結と同時に、取引先との書面によるスワップ取引関係文書を当社が確実に作成するように合理的に設計された適切な書面による手順を確立できなかった。訴状はまた、 Northern Trustスワップ取引を開始する前に、特定の重要な開示をスワップ カウンターパーティに提供することができず、一部のカウンターパーティーに必要な取引前のミッドマーケット マークおよびデイリー マークを提供することができませんでした。訴状はまた、 Northern Trust cftc のビジネス行動基準への準拠を確保するために設計された手順を十分に実施できず、非準拠問題の処理、管理対応、是正、再テスト、および解決のために合理的に設計された手順を確立および実施できませんでした。最後に、訴状は次のように主張した。 Northern Trust sd 活動を熱心に監督するための適切なシステムを確立し、実施することができませんでした。その決定において、BCCは次のことを発見しました Northern Trust申し立てられた規則違反を犯し、検討した Northern Trust和解提案を受け入れる際の の最近の改善努力。訴状と決定の全文は nfa のウェブサイトで見ることができます。